证券公司合规部门是负责哪些工作的?
闫文奇 +关注
回答时间:2014-12-18 23:48
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合规就是好像一个全公司的督导,主要是督促和监督公司员工,在业务上有没有违规,包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规,就好像你是一个单位的公检法部门,平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度,及时改正和预警!合规岗是经常要学习和考试的,因为各项政策法规都是在变动的!
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