一、关于非现场开户的适用范围

1、问：哪些投资者可以通过见证开户方式申请开立证券账户？哪些投资者可以通过网上开户方式申请开立证券账户？ 答：自然人与一般机构可以通过见证开户的方式申请开立证券账户。自然人可以通过网上开户的方式申请开立证券账户。

2、问：在大陆工作生活的港澳台居民及获得中国永久居留资格的外国人能否通过非现场方式开立证券账户？ 答：可以。

3、问：自然人能否委托他人代为办理非现场开户手续？ 答：不可以，《证券账户非现场开户实施暂行办法》第六条规定：“自然人投资者通过非现场方式开户的，应当由本人亲自办理。”

4、问：目前需要直接到中国结算沪深分公司办理开户手续的特殊机构能否通过非现场方式申请开户？ 答：目前，保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、期货公司、社会保障类机构和合格境外机构投资者等特殊机构开立证券账户仍需到中国结算沪深分公司办理，不能通过非现场方式办理开户手续。

5、问：开户代理机构非现场开立的账户种类有哪些？ 答：开户代理机构通过非现场方式代理开立的账户种类与通过临柜方式代理开立的账户种类相同，包括A股、B股及基金账户等。


二、关于开户代理机构的要求

6、开户代理机构开展非现场开户业务如何进行报备？ 答：开户代理机构在开展证券账户非现场开户业务前应当向中国结算报备业务、技术方案及相关准备情况，包括但不限于见证人员管理等业务制度、非现场开户业务流程、技术支持及风险控制措施等内容。 开户代理机构需提供加盖公章的书面报备材料及其电子版。

7、问：哪些人员可以担任见证人员？ 答：见证人员应当为与开户代理机构签订劳动合同的工作人员，经培训合格后方可上岗。 营销人员、劳务派遣人员、未与开户代理机构签订正式劳动合同的经纪人员以及开户代理机构全资控股的子公司员工等不能担任见证人员。

8、问：对见证人员的管理有何要求？ 答：开户代理机构应建立健全见证人员管理制度，明确见证人员的执业资格、岗位职责、执业行为、培训考核、防范利益冲突及处罚措施等事项，并采取适当措施确保见证人员审慎合规履行职责。开户代理机构应当采集并留存能够真实反映见证人员履行见证职责过程的影像（音）等材料，以备本公司核查。


三、关于落实实名制问题
9、问：开户代理机构办理非现场开户业务时，应采用哪些手段核实投资者身份？ 答：对于使用身份证办理见证开户的，开户代理机构应当通过身份证阅读器或公安部身份证核查系统核查自然人或机构投资者经办人有效身份证明材料的真实性；对于使用台湾居民来往大陆通行证、港澳居民来往内地通行证、外国人永久居留证等其他有效身份证明材料办理见证开户的，开户代理机构应当通过其他适当方式核查身份证明材料的真实性。

10、问：见证开户中，投资者是否必须签署纸质的开户申请表？ 答：需要。见证开户中，开户代理机构工作人员应当要求投资者填写纸质开户申请表，并要求当面签署。

11、问：中国结算数字证书准备情况如何？ 答：中国结算已建立了数字证书技术系统，欢迎就相关事宜向本公司指定联系人咨询。

12、问：见证开户中，需要强制留痕的关键步骤有哪些？ 答：开户代理机构应当采集能够真实反映见证过程的关键步骤，例如：开户代理机构通过身份证阅读器或公安部身份证核查系统核查自然人投资者或机构投资者经办人有效身份证明文件真实性的过程；见证人员验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表的过程等，视频见证开户的，还需对见证人员通过实时视频的方式进行见证的过程进行留痕。开户代理机构应结合自身业务流程，作出规定。

13、问：是否需要对投资者非现场开户申请材料进行凭证电子化？ 答：证券公司在开展证券账户非现场开户业务时，应当参照现场开户要求对开户申请材料进行凭证电子化管理。考虑到非现场开户业务中有些申请材料完全按照凭证电子化格式要求进行报送存在实际困难，因此暂不要求向中国结算进行报送，但开户代理机构应本地留存。


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联系人罗经理