帮助4434
好评12
从业10年+
+微信
首发回答
您好，新股发行过程中出现违规行为的处理方式
对发行主体的处罚：监管部门会对违规的发行人采取责令改正、警告、罚款等措施，情节严重的可能暂停或终止其发行上市资格，涉及欺诈发行等严重违法行为的，还会依法追究刑事责任。
对中介机构的处罚：保荐机构、承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构若存在未勤勉尽责等违规行为，会被责令改正、没收业务收入、罚款等，情节严重的会被暂停或吊销相关业务资格。
对相关责任人的处罚：对发行人、中介机构的相关责任人员，监管部门会采取市场禁入、罚款、警告等措施，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
当前我在线
最快30秒解答
4502
北交所的新股发行方式有哪些？如何参与申购？
1699
3359
新股发行，科创板开通什么条件？
2070
期货高频交易标准：违规行为界定
374
宏源期货是否存在违法违规行为？
271
问一问流程：
1.提交咨询
2.专业一对一解答
3.免费发送短信回复
理财有风险，投资需谨慎
免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>
公众服务
微信服务，随时可得，扫码一键关注
叩富问财
问一问，财不偏
30秒问财/秒答
叩富网销学苑
网络获客培训
分享获客经验
叩富简投
模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱
联系我们
客服热线：010-59490342
客服咨询
入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询
意见反馈不良信息举报电话：010-59490342 举报微信：524272835 网站法律顾问 叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站 | 国家高新技术企业
ICP备案：京ICP备18019099号-3 增值电信业务经营许可证京B2-20241016 广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号 经营许可证编号：京B2-20190488 京公网安备：11010802032515号
资深恬恬经理 
回答时间：2025-05-08 15:09 
秒答
收藏
分享
踩 
举报
