开通新三板交易权限需要满足以下条件和步骤:
开通条件
交易经验:自然人投资者需具备2年以上的证券、基金、期货投资经历,或2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。
资产要求:
基础层:申请权限开通前10个交易日,证券账户和资金账户内的资产日均需达到200万元人民币以上(不含通过融资融券融入的资金和证券)。
创新层:申请权限开通前10个交易日,证券账户和资金账户内的资产日均需达到100万元人民币以上。
开通流程
线上申请:个人客户可以通过证券公司APP或官网进行线上自助开通,上传身份证正反面照片。
知识测评:完成系统提供的知识测评,需满分通过。
签署协议:在线签署相关协议和适当性文件。
审核:提交申请后,系统会进行自动化审核,通常很快就能完成。
注意事项
机构投资者:需要临柜办理,提供营业执照副本、代理人身份证等资料。
调级:如果需要调整投资者级别,可以根据当前资产情况进行调整,并重新进行知识测评。
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