一、投资经验与资格

参与证券投资时间：投资者需要参与证券交易达到24个月以上，即拥有至少两年的证券交易经验。这一要求旨在确保投资者具备足够的市场认知和风险意识。

二、资产要求

资产日均值：在申请权限开通前的20个交易日里，投资者的证券账户及资金账户内的资产日均需要不低于人民币10万元。这里的资产日均值是指在这20个交易日中，每日账户内资产（不包括通过融资融券融入的资金和证券）的平均值。这一要求旨在筛选出具备一定资金实力的投资者，减少市场波动对投资者的潜在影响。

三、风险评估与签署文件

风险测评等级：投资者的风险测评等级需要达到C3稳健型以上。这是通过证券公司的风险评估系统对投资者的风险承受能力进行测评得出的结果，旨在确保投资者能够理解并承受新债投资可能带来的风险。

签署风险揭示书：投资者在申购新债或买入可转债之前，需要签署可转债风险揭示书。这一步骤旨在确保投资者充分了解新债投资的风险，并做出理性的投资决策。