什么叫做证券投资顾问业务呢
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证券投资顾问业务是一种证券投资咨询业务的基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动


证券投资顾问业务具有以下特点:

针对性:证券投资顾问根据客户的身份、财产、收入、投资经验、风险偏好等情况,评估客户的风险承受能力和服务需求,向客户提供适当的投资建议服务

特殊性:证券投资顾问业务是一种非公开性的服务,只针对特定的委托人提供,不向社会公众发布或者传播

非公开性:证券投资顾问业务与发布证券研究报告有所区别,后者是一种公开性的服务,向社会公众发布或者传播,具有广泛的影响力和社会责任


证券投资顾问业务需要遵守以下规定:

执业资格:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

诚信原则:证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵守诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

忠实原则:证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当忠实客户利益,不得为自身或者关联方的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益

合理依据:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据,包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

合规管理:证券公司、证券投资咨询机构应当制定健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节


以上是我对什么叫做证券投资顾问业务呢这个题目的回答,希望有帮助到您,如果您还是有什么不懂的地方也可以右上角来添加我的微信或者点击阅读原文与我联系

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