2024 年证券公司分类评价结果已出炉,全行业共 146 家证券公司,其中 39 家子公司合并至母公司评价,参评主体合计 107 家。A、B、C 类公司数量占比分别为 50%、40%、10%,AA 级别公司保持在 14 家左右。
证券公司分为 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 等 5 大类 11 个级别。A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D 类、E 类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。
为引导证券公司发挥直接融资 “服务商” 和资本市场 “看门人” 功能,提升投行服务实体经济质效,2024 年的分类评价新设置了 3 项加分安排,同时对 IPO 撤否率高的公司扣分,还调整优化了支持民营企业发展加分指标。为引导证券公司发挥维护市场健康稳定运行、服务中长期资金入市功能,连续三年将权益类基金销售列入专项加分,连续两年将科创板、REITs、期货期权等做市列入专项加分。
在 2024 年评级中,由于合规风控能力较弱特别是存在明显问题、潜在一定风险,基于对整体实质风险的判断,个别券商依规被直接下调了评级。此外,有多家券商因投行业务被采取(或事先告知)行政处罚或者暂停业务的监管措施,分类评价依规被扣分并同时取消了承销保荐、财务顾问等相关项目业务发展加分。
具体的评级结果属于监管内部信息,通常不会完全公开披露所有公司的具体评级情况。如果你想了解某家特定证券公司的评级,可以通过该公司的官方公告或向监管机构咨询等方式获取准确信息。
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