基金申请上市应当由上市推荐人推荐。上市推荐人应当向本所提交由法定代表人或其授权的委托代理人签字的推荐报告。该报告的撰写提纲由本所规定。
第六条基金经理人应经主管机关核准后方可向本所提出上市申请，在上市推荐人的协助下按本所的要求提交全部上市申请文件。
第七条本所在收到全部上市申请文件后二十日内由上市委员会作出是否批准基金在本所上市的决定。
第八条基金经理人提交上市文件后，如有修改，应征得本所的同意。未经本所同意，上市文件的最后定稿不得作出任何重大修订。基金经理人至迟应在本所上市委员会对该基金上市申请的审查期限届满前五日提交上市文件的最后定稿，以备核准。
第九条在上市委员会批准基金的上市申请后三日内，获准上市基金的有关当事人应与本所签订上市协议，并依据协议及有关规定缴纳上市费用。
第十条经上市委员会审查不具备上市条件的基金，本所退回其上市申请，自前一次申请提交之日起半年内不再接受其上市申请。
第十一条本所在签订上市协议后三个工作日向获准上市的基金签发上市通知书，确定上市日期。
第三章信息的披露
第十二条获准上市的基金应当在上市日前三日登载上市公告书，其登载日距上市日不得超过一个月。
第十三条本所有权审查基金上市公告书的内容，对其内容无进一步修改意见后方可登载于指定报刊。
第十四条上市基金应定期在本所指定的报刊上公布其资产净值，每个会计年度至少应公布中期报告及年度报告。中期报告须在每一年会计年度的前6个月后的30日内公布，年度报告须在会计年度结束后60日内公布。
第十五条上市基金有关信息的披露应依照《规定》和《基金上市协议》执行。《规定》和协议中没有规定的，参照《深圳证券交易所上市公司信息披露管理暂行规定》执行。
第十六条基金经理人应委托两名授权代表，负责与本所联络有关事宜。授权代表应书面通知本所与其本人联络的方法，并确保其本人不在深圳市时有经委任并为本所知悉的合适替任人负责与本所联络。
　　授权代表的更换应提前三日通知本所。
第四章停牌与除牌
第十七条上市基金发生下列情况，本所有权对其受益凭证实行停牌，直到除牌。如停牌事由消除，符合上市条件，可以给予复牌。
　　1．未按本所要求通知或披露有关信息；
　　2．发生收购事项；
　　3．其他基于正当理由应予停牌的事项。
第十八条上市基金期限届满清算前30日或受益人大会决定将其转为开放式基金后30日内，本所对其受益凭证实行除牌。
第十九条如发生异常情况或确有必要，经理人可自行向本所申请停牌或除牌，经本所批准后方可实行。
第五章附则
第二十条违反本规则的规定，本所视情节轻重给予下列处分：
　　1．警告；
　　2．10万元以下的罚款；
　　3．责令改正；
　　4．停牌或除牌。
第二十一条基金的当事人对本所依照本规则作出的处理决定不服的，可以自接到处理决定通知之日起十五日内，向主管机关申请裁定。
第二十二条本规则由本所负责解释。
第二十三条本规则经主管机关批准后实施。