您好!打新债开户流程和要求如下所示:
1、客户使用个人数字证书登录开立证券公司网上账户。
2、客户签署网上开户协议。网上开户协议主要包括客户网上服务的开通管理、开户可能存在的风险及风险防范措施,客户账户在证券公司完成回访激活后才能使用。
阅读风险信息文档,如有风险信息声明需和客户说明,客户还必须进行风险承诺,逐字逐句地在线开立在线账户。
四、证券公司开立网上账户,应当对投资者进行初步风险承受能力评估,为客户提供反映其风险承受能力的服务或产品。
5、证券公司将客户录入信息与客户个人数字证书中的个人信息比对校验,保持信息一致性。同时,要求客户网上开户时提供本人正面照、有效身份证正反面、本人同名银行账户卡影像等资料。
6、客户自行选择开户营业网点,但应在其所在监管辖区内。
7、证券公司为客户网上开户时,应当与客户通过电子方式签订证券交易委托代理协议及法律法规、监管机构要求签署的文件。
8、完成以上步骤后,客户自行设置交易密码及资金密码,并可通过申请动态令牌等强身份认证方式,加强账户安全性。
9、证券公司为客户办理三方存管手续时,需校验客户资金账户与第三方存管银行账户的客户名称、证件号码一致,以再次验证客户身份真实、有效。
10、证券公司对客户资料和电子协议的审核要点主要包括:开户协议、上传的相关资料以及现地址材料的齐全性;客户申请资料与身份证明资料的完整性、一致性;客户所在地与所选营业部是否在同一监管辖区内等。审核不通过的客户,应拒绝为其激活账户或要求其临柜办理开户业务。
11、证券公司可采用电话或视频方式进行回访,成功完成回访工作后,对客户的资金账户予以激活,此时该资金账户方可正常使用。未经回访确认的,账户不得开通使用。
12、回访确认后,证券公司可为客户开立或添加证券账户,并按规定为客户开通特殊交易品种权限。
13、客户完成账户开通工作后,证券公司将资金账户卡、股东代码卡及开户回执寄送客户。
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发布于2022-6-23 10:00 重庆
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