您好,九州期货是正规的期货公司。九州期货有限公司于1993-04-18在北京市工商行政管理局登记成立。法定代表人魏斐。
一,九州期货有限公司经营范围包括商品期货经纪;金融期货经纪;资产管理。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)等。
二,2022年3月18日 ,中国证监会北京监管局发布《关于对九州期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》。经查,九州期货有限公司存在以下违规事实:一是未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查,未对居间人信息进行有效审核;二是未按照公司制度规定对部分客户进行回访。上述问题反映出你公司居间人管理存在内控缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,中国证监会北京监管局决定对九州期货有限公司采取责令改正的监管措施。
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发布于2022-12-25 14:26 北京