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本次修订的行政执法当事人承诺制度收紧了受理门槛，明确内幕交易、操纵市场、出借证券账户、严重财务造假这类重大违法违规行为不再适用承诺和解模式，仅轻微信息披露瑕疵、非主观过错的小额违规情形才可申请承诺整改，同时细化整改保证金缴存比例、整改验收流程与后续持续跟踪机制。
对于正常合规买卖股票的普通散户而言基本不会受到影响，只有股民出现出借自身证券账户给他人套利、恶意虚假申报操纵股价、内幕交易等违规行为时，监管才会启动核查，轻微违规可走承诺整改，重大违规直接采取罚款、限制交易、记入诚信档案等处罚，正常理性交易无需担心被纳入该程序处置。
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发布于2026-8-6 16:16 南京
还有疑问？看看专业认证经理怎么说
资深王经理：
修订后的受理条件明确补充了涉及证券期货违法违规行为的具体情形
封经理：
普通股民日常合规交易不会触发该机制，仅针对涉嫌违法违规的相关主体
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