投行保荐业务“勤勉尽责”免责情形,哪类外部证据可直接豁免保荐券商行政处罚?
还有疑问,立即追问>

豁免 2025合规券商名单

投行保荐业务“勤勉尽责”免责情形,哪类外部证据可直接豁免保荐券商行政处罚?

叩富问财 浏览:199 人 分享分享

1个回答
+微信
资质已认证

首发回答

唯一合规免责:券商采信会计师事务所、律所出具标准无保留意见专项鉴证文件,且券商完成独立复核尽调,后续企业财务造假,券商可从轻/免除处罚;若券商未复核直接采信材料,无法免责。


右上角联系我可享受开户即享成本佣金!可转债、ETF万0.5,期权1.7元/张,两融专项利率低至4%以下,国债逆回购手续费一折!支持同花顺/通达信交易软件。

发布于2026-6-21 15:06 天津

关注 分享 追问
举报
其他类似问题
科创板保荐跟投比例,官方要求是多少呢?
您好,科创板保荐跟投的官方比例要求根据企业类型不同有明确的差异化标准。我来帮您拆解清楚:监管分类型设定比例,是因为不同科创板企业风险等级不同,高风险企业需要保荐机构绑定更多责任。1.针...
王经理 155
求解!!!深交所对创业板保荐机构的持续督导职责做了哪些规定?
您好,对创业板保荐机构的持续督导职责做了规定的
【杨经理】 5615
投行保荐代表人专项处罚:警示函、监管谈话、行政处罚、市场禁入,四类处罚对保代执业影响层级?
1.警示函:最轻处罚,计入执业诚信档案,累计3份警示函暂停保荐资格3个月;2.监管谈话:现场约谈整改,无直接停业处罚,仅重点监控后续项目;3.行政处罚:罚款+暂停保荐执业6-36个月,...
资深小童经理 262
融资融券开户后,若券商的融资融券业务受到监管处罚,对客户业务会产生哪些具体影响?
你好,如果券商的融资融券业务受到监管处罚,可能会对客户业务产生以下具体影响:一、交易限制方面1.限制交易权限:券商可能会暂停或限制客户的融资融券交易权限,如限制客户进行融资买入或融券卖...
券商田经理 1815
东莞证券是有保荐资格的对吧
你好,东莞证券是可以进行上市等业务的。欢迎详询在线咨询
沈 经理 5697
港股开户,文昌地区哪个券商能提供低费率存管、结算、交易通道及保荐服务?
港股开户,文昌地区低的费用券商能提供低费率存管、结算、交易通道及保荐服务,开户需要开通港股通权限的哦,开户满足20日日均五十万即可申请的哦,每家营业部给的佣金优惠水平都是不一样的,主要...
资深黄经理 459
同城推荐
  • 咨询

    好评 230 浏览量 1.7万+

  • 咨询

    好评 1.1万+ 浏览量 5210万+

  • 咨询

    好评 2.6万+ 浏览量 19609万+

相关文章
回到顶部