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量化交易软件本身在合法合规使用的情况下是合法的。量化交易其实就是借助计算机程序和数学模型，按照预先设定的规则来自动执行交易。在国内的证券市场，合理合规的量化交易能增加市场流动性，提高定价效率。
不过，量化交易必须在监管框架内进行，监管机构通过一系列规定和细则，对量化交易行为进行规范，以维护市场秩序和公平性。以下是相关监管要求和限制：
1. 报告管理：程序化交易投资者需提前报告账户基本信息、资金信息、交易策略等内容，落实“先报告、后交易”的要求。用于量化交易的技术系统必须具备验资验券、权限控制、阈值管理、异常监测和错误处理等风控功能，并进行充分测试。
2. 交易行为监控：交易所对程序化交易实行实时监测，重点监控以下异常交易行为：
- 瞬时申报速率异常：如每秒申报、撤单的最高笔数达到300笔以上。
- 频繁瞬时撤单：频繁申报和撤单，影响市场正常交易秩序。
- 频繁拉抬打压：在多只股票上出现小幅拉抬打压行为。
- 短时间大额成交：同一机构管理的所有产品短时间内集中同向交易。
散户参与量化一般有两种合法方式：一是通过券商的量化交易系统自己编写策略（需要满足50万资金门槛），二是购买持牌机构的量化产品。重点是要认准有资质的券商或基金公司，千万别轻信代客操盘的小平台，同时要警惕利用“量化”名义做高频对倒、操纵价格等违法行为。
如果你想尝试量化交易，盈米基金是证监会批准的独立基金销售机构，盈米基金叩富团队是专业的投研团队，有丰富的行业经验。你可以下载APP“盈米启明星”并输入店铺码6521，右上角添加微信与我们的顾问联系，我们会为你提供更详细的信息和专业的建议。
不过，量化交易必须在监管框架内进行，监管机构通过一系列规定和细则，对量化交易行为进行规范，以维护市场秩序和公平性。以下是相关监管要求和限制：
1. 报告管理：程序化交易投资者需提前报告账户基本信息、资金信息、交易策略等内容，落实“先报告、后交易”的要求。用于量化交易的技术系统必须具备验资验券、权限控制、阈值管理、异常监测和错误处理等风控功能，并进行充分测试。
2. 交易行为监控：交易所对程序化交易实行实时监测，重点监控以下异常交易行为：
- 瞬时申报速率异常：如每秒申报、撤单的最高笔数达到300笔以上。
- 频繁瞬时撤单：频繁申报和撤单，影响市场正常交易秩序。
- 频繁拉抬打压：在多只股票上出现小幅拉抬打压行为。
- 短时间大额成交：同一机构管理的所有产品短时间内集中同向交易。
散户参与量化一般有两种合法方式：一是通过券商的量化交易系统自己编写策略（需要满足50万资金门槛），二是购买持牌机构的量化产品。重点是要认准有资质的券商或基金公司，千万别轻信代客操盘的小平台，同时要警惕利用“量化”名义做高频对倒、操纵价格等违法行为。
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发布于2025-12-13 10:46
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