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案例 1：投资者操纵期权价格，被没收违法所得并罚款（如 2023 年某投资者因频繁报撤单被上交所处罚）；案例 2：券商未落实适当性管理，被暂停期权业务资格（如某券商因客户风险评估流于形式被监管处罚）。
发布于2025-6-29 15:34 郑州
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证券从业人员能否开立股票账户，监管禁止条款，从业人员违规开户交易处罚，家属开户交易限制规定？
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怎么查询券商的合规记录，有没有过违规收费或者侵害客户权益的处罚，在哪里可以查到？
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