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想要查询券商的合规和处罚记录，可以通过证券监管机构官方平台查询，也可以通过券商官方披露的信息查询。
第一步：打开中国证监会官网，进入“监管对象”分类下的证券机构栏目，搜索对应券商名称，就可以找到相关的监管处罚公示信息。
第二步：进入中国证券业协会官网，在“信息披露”板块找到券商信息公示入口，可查看券商的执业违规记录。
第三步：打开对应券商的官方网站，在信息披露栏目中，也可以查询到券商自身公示的合规报告与相关监管信息。
咨询官方确认细节。
需要注意：部分针对券商分支机构或员工个人的局部处罚，不代表券商整体合规存在问题，可以重点关注针对券商主体的重大处罚记录，再做判断。
举例来说，如果你想查询某家券商的违规收费相关处罚，直接在证监会官网搜索该券商名称加上“行政处罚”关键词，就能筛选出对应的公示内容，快速查到相关记录。
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发布于2026-9-17 17:02 杭州
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