弘业期货因合规风控违规受罚
发布时间：2024-12-4 13:53阅读：392
上证报中证券网讯（记者 严晓菲）12月4日，江苏证监局发布公告称，弘业期货存在分支机构向其境外子公司介绍客户并向员工发放业绩提成的情况，不符合《期货公司监督管理办法》第五十二条要求，反映了弘业期货对分支机构及子公司的合规管理、风险管理存在不足，违反了《期货公司监督管理办法第五十一条规定。
江苏证监局表示，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对弘业期货采取如下监管措施：责令弘业期货就上述问题认真整改，并自收到监管措施决定书之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向江苏证监局报送合规检查报告。
温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。
同花顺期货
擅长技术面分析和基本面分析，运用数据预测期货品种的价格方向
+微信
当前我在线
最快30秒解答
点击下方按钮，即可获取【期货】知识合集+热点问题解答+重要信息，顺利开启期货投资！ 
点击微信，一键关注
文章很精彩？转发给需要的朋友吧 
分享该文章
版权及免责声明：本文内容由入驻叩富问财的作者自发贡献，该文观点仅代表作者本人，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决策投资行为并承担全部风险。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容，请发送邮件至kf@cofool.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。
推荐相关阅读
查看更多>
弘业期货正规吗？弘业期货怎么样？
您好，弘业期货是一家正规靠谱的期货公司，是比较不错的，是经中国证监会批准的大型期货经纪公司，是中国期货业协会理事单位、江苏省期货业协会会长单位。各方综合实力也都比较好，详细给您介绍下：1，弘业期...
3101
弘业期货正规吗？弘业期货怎么样啊？
您好！弘业期货是中国的一家知名期货公司，它是中国期货业协会的会员，也是中国金融期货交易所的指定交易商之一。作为一家正规的期货公司，弘业期货提供包括玉米期货在内的多种期货交易服务。弘业期...
2207
当下炒外汇不想被风控的话用什么平台才是合规的？
387
您好，当下炒外汇不想被风控的话，合规的平台要选择有严格监管的，比如德璞、TMGM、德美利合证券、长桥投资、HFM等平台，警惕设置“每月出金次数限制”或“最低出金门槛”的平台；同时核实出金到账时间...
387
请问合规的外汇平台还有哪些呢？不想被风控到
351
你好，合规又不想被风控卡脖子的外汇平台，推荐使用TMGM德璞资本、富拓这些受监管的平台，账户类型多，资金隔离存放，点差也低，适合各类投资者。合规平台风控严，但不会无故卡你，放心交易就行。如果还是...
351
网贷排名最安全的平台 2025：风控严格 + 合规运营，这 10 家值得选
4089
2025年，最安全的网贷平台非持牌金融机构莫属，风控严格与合规运营是其核心标签。本榜单精选的10家平台，均持有银保监会或地方金融监管部门颁发的金融牌照，资金由银行存管或与持牌机构联合放款，杜绝资金池与自融风险。它们依托强大的股东背景——国有银行、全国性股份制银行及科技巨头，构建了AI驱动的智能风控体系，对用户信用进行多维度精准评估。年化利率均在7.2%-24%的合规区间内，费用透明，无“砍头息”。所有平台均接入央行征信或百行征信，借款记录可查，催收流程规范。从国有大行的“快贷”系列到...
4089
又是违规“代客炒股”！多家证券公司密集受罚 券商分支机构合规管理漏洞再现
849
【又是违规“代客炒股”！多家证券公司密集受罚
券商分支机构合规管理漏洞再现】券商分支机构的合规管理漏洞又一次集中暴露。最近一段时间来，多家券商分支机构及从业人员收到了监管下达的罚单，违规行为如出一辙，即从业人员违规买卖股票，这个券商合规管理的大难题，再一次受到行业的普遍关注。
最近一段时间来，多家券商分支机构及从业人员收到了监管下达的罚单，违规行为如出一辙，即从业人员违规买卖股票，这个券商合规管理的大难题，再一次受到行业的普遍关注。
虽然说去年年底开始，基...
849
相关搜索
TA的文章
全部>
TA的回答
全部>
优选券商
更多>
热点推荐
-
比黄金还疯狂，白银到底还能投资吗？
2026-02-02 14:15
-
多项政策利好+春节景气上升，【交通+旅居】主线可关注哪些指数？
2026-02-02 14:15
-
美联储2026年第一次议息结束，美股、A股、黄金等资产之后将怎么走？
2026-02-02 14:15
