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易方达基金合规风控能力如何，可从多个维度进行解析：
一、风控体系严格
易方达基金高度重视合规风控管理，全面将风险管理贯穿于业务发展的各个环节。依托强大的IT系统，能够支持风控制度和措施高效执行。同时，公司倡导全员风控理念，把合规管理融入公司运营各个层面。
二、曾有监管警示
该公司在2023 - 2024年期间曾连续收到监管罚单。2023年3月，因制度执行问题收到警示；2024年下半年，广东证监局的警示函显示，易方达基金因“制度机制不完善、规定执行不严格”被暂停ETF注册三个月。2024年9月，还有匿名邮件举报易方达香港子公司存在违规利益输送、非法卖空香港上市股票等问题。
三、积极应对问题
针对2024年9月匿名邮件举报，易方达高度关注，第一时间启动内审程序，还聘请了外部香港律师事务所就相关事项开展独立调查，同时声明始终坚持合规经营、诚信为本的原则，严格遵守法律法规和行业监管要求，确保各项业务运作的合规性。
四、近期表现良好
截至2025年11月，没有公开信息显示易方达基金近3年收到过新的监管警示，说明公司近年或许在不断完善风控体系，合规运营方面有积极表现。
一、风控体系严格
易方达基金高度重视合规风控管理，全面将风险管理贯穿于业务发展的各个环节。依托强大的IT系统，能够支持风控制度和措施高效执行。同时，公司倡导全员风控理念，把合规管理融入公司运营各个层面。
二、曾有监管警示
该公司在2023 - 2024年期间曾连续收到监管罚单。2023年3月，因制度执行问题收到警示；2024年下半年，广东证监局的警示函显示，易方达基金因“制度机制不完善、规定执行不严格”被暂停ETF注册三个月。2024年9月，还有匿名邮件举报易方达香港子公司存在违规利益输送、非法卖空香港上市股票等问题。
三、积极应对问题
针对2024年9月匿名邮件举报，易方达高度关注，第一时间启动内审程序，还聘请了外部香港律师事务所就相关事项开展独立调查，同时声明始终坚持合规经营、诚信为本的原则，严格遵守法律法规和行业监管要求，确保各项业务运作的合规性。
四、近期表现良好
截至2025年11月，没有公开信息显示易方达基金近3年收到过新的监管警示，说明公司近年或许在不断完善风控体系，合规运营方面有积极表现。
发布于2026-2-17 15:08 北京
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