根据国信证券及交易所相关规定，​​开通期权账户时，模拟交易经历不一定必须通过国信证券自有平台完成​​，但需满足以下条件：

​​一、模拟交易经历的合规性要求​​

​​交易所认可​​

模拟交易需通过​​上交所认可的期权模拟交易系统​​完成（如上交所期权全真模拟交易系统），而非仅限于国信证券自有平台。部分券商（包括国信证券）可能允许客户使用其他符合交易所标准的第三方模拟平台，但需提前与券商确认是否认可其交易记录。

​​交易类型与次数​​

需完成​​备兑开仓、买入开仓（认沽/认购）、卖出开仓、行权​​等核心操作，且累计交易天数通常要求≥10天。部分券商要求模拟交易中需包含​​不同到期月份、行权价格的合约操作​​，以验证策略应用能力。

​​二、国信证券的具体要求​​

​​平台兼容性​​

国信证券支持客户使用​​上交所官方模拟账户​​或​​券商自有模拟系统​​完成交易经历。若使用外部平台，需提供交易所盖章的模拟交易记录证明。国信证券自有模拟平台（如金太阳APP）可自动生成交易记录，便于快速审核。

​​审核流程​​

客户需在申请时上传模拟交易记录（含交易时间、合约类型、盈亏情况等），由国信证券审核是否符合“累计交易满10天且完成行权操作”的要求。若模拟交易记录不完整（如未覆盖不同策略），可能被要求补充操作或重新提交。

​​三、替代方案与注意事项​​

​​临柜办理的特殊性​​

若客户无法提供交易所认可的模拟记录，国信证券可能要求临柜完成​​指定模拟交易任务​​（如完成3笔不同策略交易），并在营业部现场验证操作流程4。

​​风险测评联动​​

模拟交易经历需与风险测评结果匹配。例如，若测评结果为“稳健型”（C3），则模拟交易中不得涉及高杠杆或复杂组合策略。​​

四、操作建议​​

​​优先使用国信证券模拟平台​​

通过金太阳APP或营业部终端完成模拟交易，可确保记录直接对接券商系统，减少审核时间3。国信证券模拟账户支持​​T+0交易、组合保证金计算​​等功能，更贴近实盘环境。

​​

提前规划交易策略​​

在模拟阶段尝试不同市场行情下的操作（如单边上涨、震荡市），以展示风险应对能力6。重点练习​​行权交收流程​​（如现金结算与实物交割差异），避免实盘操作失误。

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发布于2025-5-26 18:12 北京