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怎么参与挂牌公司股票的定向发行？

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怎么参与挂牌公司股票的定向发行？

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石经理

彭经理彭经理股票

帮助10万+ 好评8370 从业8年

：开户、开通权限流程：第一步、在任意一个证券公司开一个股票户，如果已经有股票户就不用再开了。第二步、开通新三板权限。客户账户资质参与挂牌公司股份转让业务的投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力

发布于2018-4-17 16:43 拉萨

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首席张经理首席张经理股票

帮助10万+ 好评1967 入驻6年

简单的说就是证券公司为单一的客户办理的一种业务

发布于2019-3-15 14:15 成都

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资深小陈资深小陈股票

帮助9.6万好评1.1万从业10年+

参与挂牌公司股票的定向发行，简单的说就是证券公司为单一的客户办理

发布于2019-7-15 16:54 拉萨

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祝经理祝经理股票

帮助7.6万好评8314 从业8年

定向增发在经投资人竞价的定价机制中，投资人对最终定价有一定的影响力。而折价定价使得投资人能获得比其他投资者成本更低、安全边际更高、投资风险更低的综合优势，达到比二级市场的股票投资者赚得更多、亏得更少的投资效果。

对参与定增的投资人来说，可以凭借这种简单和低成本的方式进入高成长公司或行业，轻易获得公司和行业高速发展带来的利润。而且上市公司一般会与参与定增的投资人签署保底或回购协议，来保障投资人的收益。

根据《投资者适当性管理细则(试行)》第6条之规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：

(1)《非上市公众公司监督管理办法》第36条规定的投资者;

(2)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。

根据《非上市公众公司监督管理办法》第36条之规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。

前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：

(1)公司股东;

(2)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(3)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

公司确定发行对象时，符合本条第二款第(1)项、第(3)项规定的投资者合计不得超过35名。

根据《投资者适当性管理细则(试行)》第3条之规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：

(1)注册资本500万元人民币以上的法人机构;

(2)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

根据《投资者适当性管理细则(试行)》第4条之规定，集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

根据《投资者适当性管理细则(试行)》第5条之规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：

(1)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。

(2)具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

发布于2021-1-19 16:50 成都

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石经理石经理股票

帮助602 入驻10年服务贴心

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定向发行都是已经商定好的。

定向发行：是指发行人或证券承销商将其证券主要出售给经其选择或批准的投资者认购，又称配售。上市公司可以通过某一股东或第三方定向发行新股，并以此为代价获得对方拥有的优质资产，已达到上市公司经营状况的目的。
在我国现行法律、法规或规范性文件中，有关定向发行只出现于中国证监会2003年的15号令《证券公司债券管理暂行规定》中，其中第五条：“ 证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行。”第十五条：“定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售。”第三十条：“定向发行债券的募集说明书及相关资料不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登。”
修订中的《证券法（草案）》已经弥补了这一缺憾，明确提出了有下列情形之一的为“公开发行”：1、公开或变相公开的方式向不特定对象销售证券；2、向五十人以上的特定对象销售证券，但依照公司法规定设立股份公司，发起人超过五十人的除外；3、国务院证券监督管理机构认定的其他涉及社会公众利益的发行行为。
由上述条文可以看出，我国关于私募发行的涵义与美国等成熟市场国家的涵义是一致的。
在成熟资本市场上，私募发行市场是证券市场的重要组成部分，是发行人筹集资金的主要场所。以美国资本市场为例，据统计，1981年至1992年外国发行人在美国证券市场筹资资金共计2318亿美元，其中通过私募市场筹集的资金达到1349亿美元，占筹集资金总额的58.2％，而通过向证券交易委员会注册取得公开发行资格筹集的资金为969亿美元，占筹集资金总额的41.8％。

发布于2014-9-16 22:36 广州

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