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期货公司的股东和实际控制人还有关联人，有什么情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其整改？
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期货公司的股东和实际控制人还有关联人，有什么情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其整改？

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首发 李高级顾问
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你好，期货公司的股东实际控制人或者其他关联人有如下情形之一的中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改
1，虚假出资出资不实，抽逃出资的
2，违规使用委托资金，负债资金等投资入股的
3，股权转让过程中，在股权转让完成前，知道股权受让方相关人员担任期货公司董事监事高级管理人员或者出让股权，依法应经中国证监会批准的，在批准前让渡或者变相让渡表决权与股权受让方
4，占用期货公司资产
5，直接任免期货公司董事监事和高级管理人员
6，股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
7，报送知道或者出具的材料信息或者报告存在虚假技术，误导性陈述的重大遗漏
8，违规开展关联交易
9，拒绝或阻碍中国证监会或其他派出机构进行调查核实
10，不配合中国证监会或其派出机构开展风险处置
11，其他损害期货公司及客户的合法利益，扰乱期货市场秩序的行为 温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。

发布于2020-11-19 08:21

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你好，根据《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：
①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；
②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；
③股东未按照出资比例行使表决权；
④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

发布于2020-11-19 08:31 杭州

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发行条件规定发行人“资产完整，业务及人员、财务、机构独立”。发行人租赁控股股东、实际控制人房产或者商标、专利、主要技术来自于控股股东、实际控制人的授权使用，中介机构核查应当注意哪些方面？
保荐人和发行人律师通常应关注并核查以下方面：相关资产的具体用途、对发行人的重要程度、未投入发行人的原因、租赁或授权使用费用的公允性、是否能确保发行人长期使用、今后的处置方案等，并就该等...
首席刘经理 558
发行条件规定，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰。对于控股股东、实际控制人位于国际避税区且持股层次复杂的申请在科创板上市企业，如何做好核查及信息披露工作？
对于控股股东、实际控制人设立在国际避税区且持股层次复杂的，保荐机构和发行人律师应当对发行人设置此类架构的原因、合法性及合理性、持股的真实性、是否存在委托持股、信托持股、是否有...
证券张经理 1232
怎么开立机构股东帐户卡？
您好，是需要携带营业执照、法人身份证等资料，"不同的证券公司交易手续费是不同哦；开账户建议选择一家费率低的证券公司；根据自己的资金找证券公司协商一下；无论您的资金大...
资深毛经理 8973
公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起在几个完整会计年度内，不得坚持首发前股份？
"投资者您好，是三个年度的。股票开账户都是（免费）哦；没有时间和地区的要求；是能考虑直接就在手机办理一个低费用的账户；这样一来长期为您节省不少的成本；尤其是针对短线...
资深毛经理 27994
证券公司若在最近 2 年内存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形，对其融资融券业务有何影响？
投资者您好，这种情况可能会被暂停开展融资融券服务的
证券百科小罗 298
#期货公司# @ 群友热聊中~

财滚滚 18:22

投资者您好，这种情况可能会被暂停开展融资融券服务的

京圈红韵 18:22

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赢风吹 18:22

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