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你好，融资融券的主体包括具有证券交易所会员资格的证券公司。
证券公司申请融资融券业务资格的条件：
1、具有证券经济业务资格；
2、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
3、公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
4、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的标准；
5、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
6、已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;
7、已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;
8、信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;
9、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会的批准；未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。而且，证券公司对其下属营业部开展融资融券业务也有资格规定，不一定所有营业部都可办理融资融券业务。
证券公司申请融资融券业务资格的条件：
1、具有证券经济业务资格；
2、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
3、公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
4、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的标准；
5、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
6、已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;
7、已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;
8、信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;
9、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会的批准；未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。而且，证券公司对其下属营业部开展融资融券业务也有资格规定，不一定所有营业部都可办理融资融券业务。
发布于2020-7-23 16:00 昆明
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