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发布于2023-8-23 10:16 北京
资深小肖经理
股票
帮助5092 好评583 从业7年
一、什么是融资融券交易？
融资融券交易，又称证券信用交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。
融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
二、融资融券市场监管的主体及其监管职责？
目前我国融资融券业务已形成了由证监会行政监管，证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会自律管理，证券金融公司监测监控相结合的监管体系。
证监会制定融资融券相关业务准则，审核、批准证券公司融资融券业务资格，稽查处理市场违法违规行为，统一监管融资融券业务活动。证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对辖区内证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检查和现场检查等。证券交易所设定融资融券标的证券范围，依托技术平台实行融资融券业务的前端控制，实时监控融资融券异常交易行为。证券登记结算机构监督融资融券交易有关的证券划转和资金划转等情况。证券业协会制定证券公司融资融券业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式。证券金融公司依法履行融资融券业务统计和风险监测监控职责，依托融资融券统计监测系统，对证券公司融资融券业务运行情况进行监控，监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控业务风险。
三、目前融资融券有哪些风险控制机制？
1.是严格禁止“裸卖空”，并防止投资者利用融资融券业务变相进行日内回转交易，加大股票价格异常波动，影响市场稳定运行。投资者必须向证券公司融入相应证券才能卖空，且投资者融券卖出后，自次一交易日起方可通过直接还券或买券还券的方式向证券公司偿还融入证券。
2.是实施融券卖空提价规则。除交易型开放式指数基金或经交易所认可的其他证券以外，投资者融券卖出的报价不得低于前一笔交易的成交价。
3.是严格管理融资融券交易规模。根据相关规定，证券公司融资融券的金额与其净资本挂钩；单一客户融资（或融券）业务规模受证券公司净资本的比例限制；单一标的股票的融资余额和信用账户持有的标的股票市值取较小者（或融券余量）受该股上市可流通市值（或可上市流通量）的比例限制；单一标的ETF的融资余额和信用账户持有的标的ETF市值取较小者（或融券余量）受该ETF上市可流通市值（或可上市流通量）的比例限制。
4.是证券交易所实行融资融券信息披露制度，每日公布融资融券交易及余额情况；实时监控融资融券交易风险，监控单只标的证券融资、融券余额占其流通市值的比例等风险指标以及融资融券异常交易情况，能够通过调整标的证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率、暂停标的证券融资买入或融券卖出等措施防范业务风险。
5.是证券金融公司集中统计监测融资融券业务风险情况。证券金融公司收集汇总证券公司报送的融资融券相关数据，建立统计报表、风控指标及动态监控体系，监测分析证券公司融资融券业务风险，必要时可采取口头提醒、书面提示等措施向证券公司提示风险。
6.是证券金融公司集中开展转融通业务。对单一证券公司的转融通余额受证券金融公司净资本的比例限制；单一证券的转融券余额受该证券上市可流通市值的比例限制。同时，证券金融公司能够视情况调整转融通标的证券范围、证券公司授信额度、保证金比例、转融通费率等，通过这些市场化措施防范融资融券业务风险。
发布于2023-10-26 11:11 杭州
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发布于2020-7-21 21:59 惠州
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