券商投顾荐股的合规性通常需要满足以下几个要点:
1、监管许可:券商需要获得相关的监管许可才能提供投顾服务。这包括注册、许可或执照等监管机构要求的合规步骤。
2、投顾资质:投顾人员需要具备相关的资质和培训,以确保他们具备专业的投资知识和技能。这可能包括持有特定的证券从业资格证书或参加持续教育培训。
3、投顾行为准则:券商和投顾人员需要遵守特定的行为准则和职业道德规范。这通常包括避免利益冲突、保护客户利益、提供准确和透明的信息等。
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发布于2023-8-12 21:33 北京

