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发布于2021-7-20 11:03 成都
郑经理
股票
帮助10万+ 好评1.2万 从业10年+
融资融券业务管理的基本原则主要包括以下几点：
依法合规：融资融券业务必须在法律法规的框架内进行，确保所有业务活动均符合法律、法规和监管政策的要求。加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。监管部门批准：开展融资融券业务需经监管部门批准，不得擅自开展未经批准的业务。不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。资金来源与证券来源：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金，确保资金来源的合法性和稳定性。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券，确保证券来源的合规性。集中统一管理：融资融券业务的决策和主要管理职责应集中在公司总部，以确保业务的统一管理和风险控制。公司应建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。业务隔离制度：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，避免利益冲突和风险传导。风险控制：严格控制融资额度，设置严格的保证金比例上限，降低客户交易风险。加强客户信用风险评估，对高风险客户进行限制交易或减少融资额度。密切关注市场波动，及时调整融资融券额度，确保市场风险可控。建立健全的风险管理体系和风险管理团队，定期进行风险审核，确保风险控制在合理范围内。杠杆性：融资融券业务具有杠杆性特点，因此要在保证风险控制的前提下，合理利用杠杆效应，提高资金使用效率。
以上原则共同构成了融资融券业务管理的基础框架，旨在确保业务的合规性、安全性和稳健性。
发布于2024-6-6 10:53 拉萨
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