证券交易所对融资融券业务的监管主要是哪些方面？

还有疑问，立即追问>

融资融资融券证券交易所

证券交易所对融资融券业务的监管主要是哪些方面？

叩富同城理财师浏览：2955 人分享

我来回答

共24个顾问回答

默认排序 | 只看有赞 | 看最新回答

首发顾问

祝经理

李经理顾问李经理顾问期货

帮助8532 好评794 入驻7年

您好，第六章风险控制
第四十九条单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，本所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
该标的证券的融资余额降低至20%以下时，本所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
第五十条单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，本所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
该标的证券的融券余量降低至20%以下时，本所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
第五十一条本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时，本所可视情况采取以下措施并向市场公布：
（一）调整标的证券标准或范围；
（二）调整可充抵保证金证券的折算率；
（三）调整融资、融券保证金比例；
（四）调整维持担保比例；
（五）暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；
（六）暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；
（七）本所认为必要的其他措施。
祝君投资顺利温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。

发布于2018-9-12 16:07 北京

当前我在线

直接联系我

追问

首席王经理首席王经理股票

帮助4.6万好评8.4万从业6年

融资融券交易出现异常时，本所可视情况采取以下措施并向市场公布：
（一）调整标的证券标准或范围；
（二）调整可充抵保证金证券的折算率；
（三）调整融资、融券保证金比例；
（四）调整维持担保比例；
（五）暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；
（六）暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；
（七）本所认为必要的其他措施。
祝君投资顺利

发布于2019-1-25 09:44 北京

+管家

追问

首席南经理首席南经理股票

帮助10万+ 好评1.2万入驻5年

融资融券主要是对交易和保证金比例方面的监管的，更多详情欢迎预约咨询！

发布于2019-8-9 13:25 北京

追问

祝经理祝经理股票

帮助7.6万好评8072 从业8年

首发回答

融资融券主要是对交易和保证金比例方面的监管的，祝您投资顺利

发布于2018-8-17 15:50 成都

+管家

追问

黄经理黄经理股票

帮助10万+ 好评1.6万从业7年

你好，由于融资融券是杠杆交易，交易所监督会变更严一点。

发布于2018-11-9 09:16 上海

追问

首席客户经理首席客户经理股票

帮助10万+ 好评1118 从业7年

你好，由于融资融券是杠杆交易，交易所监督更严一点。

发布于2019-1-23 11:44 福州

追问

张经理张经理股票

帮助10万+ 好评844 从业5年

信息公告，监管机构等进行监管，祝您投资顺利

发布于2019-7-31 15:29 上海

追问

欣经理欣经理股票

帮助10万+ 好评3298 从业8年

两融资金门槛是硬要求，必须要有50万资金，两融需要本人到柜台开通，找我开户，佣金利率做到最便宜

发布于2019-12-2 16:07 贵阳

追问

彭经理彭经理股票

帮助10万+ 好评8335 从业8年

融资融券交易具有价格发现功能、市场稳定功能、增强流动性功能和风险管理功能，对我国证券市场的发展完善有着重要的意义。

发布于2018-8-17 15:55 拉萨

+管家

追问

资深肖经理资深肖经理股票

帮助10万+ 好评6399 从业8年

您好，需要先开通融资融券权限，开通后还需要了解下融资融券账户的相关要求。要满足50万及前20日日均50万才可以开通融资融券。

发布于2018-10-10 16:57 成都

追问

资深财经理资深财经理股票

帮助8.7万好评8159 从业9年

主要就是在风控，信用账户里面佣金和利息是很重要的，我司针对大资金开两融推出了特殊政策，我们的利息6左右，还能继续下降的

发布于2020-12-3 09:31 福州

+管家

追问

首席黄顾问首席黄顾问股票

帮助10万+ 好评6万从业7年

证券交易所对融资融券业务的监管主要是进行办理开通融资融券交易权限，需要在投资者营业部进行办理的，身份证原件以及银行卡，必须满足日均50万以及半年以上的证券交易经验，交易佣金的手续费是超级低！我司融资利率低至6%以下！

发布于2021-2-2 16:11 宁波

追问

一对一

周经理- 周经理- 股票

帮助2.6万好评229 入驻5年

融资融券开户需要满足50万日均资产和半年交易经验，希望对您有帮助，祝您投资顺利！

发布于2019-11-29 09:28 北京

+管家

追问

一对一

前海颜歆前海颜歆期货

入驻6年服务贴心专业满分

（一）交易所的监管
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
融资融券活动出现异常，可能危及市场稳定，证券交易所可以暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
（二）登记结算机构的监管
对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
（三）客户信用资金存管银行的监管{来源：考{试大}
资金存管银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况，要求证券公司予以说明，并报证监会及其派出机构报告。
（四）客户查询
证券公司、证券登记结算机构、资金存管银行要按照协议的约定，为客户提供相应的查询服务。
（五）信息公告
证券公司应当按照证交所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
（六）监管机构的监管
证监会派出机构对融资融券业务中的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理等事项，进行非现场检查和现场检查。

发布于2018-8-17 15:52 成都

当前我在线

直接联系我