证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊?
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国债逆回购逆回购 证券

证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊?

叩富同城理财师 浏览:4680 人 分享分享

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这个是非常严重的,一般会开出,祝您投资顺利

发布于2019-10-11 11:22 成都

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:您好,现在对证券从业人员代客户操作管理十分严格,建议不要尝试。

发布于2018-6-8 10:04 拉萨

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你好,这是禁止的,可能会收到处罚,祝投资顺利,账户长红

发布于2018-6-8 10:18 天津

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您好,这个一般是会被公司警告的,有的公司会开除

发布于2018-6-11 13:54 宁波

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第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

发布于2018-7-7 15:57 拉萨

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首发回答
您好,轻则警告,重则取消职业资格。

发布于2018-6-8 10:02 上海

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这要看情节的严重性是怎么样的了。

发布于2018-6-8 10:04 西安

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您好,可能会受到处罚,影响职业生涯,更有可能终身禁入!

发布于2018-6-8 10:16 青岛

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你好,会有相关部门进行专职查处,建议谨慎选择操作,注意规避风险。

发布于2018-6-8 10:16 南京

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你好,这个你就只有等着被处罚了,从业人员是不准有股票账户的。

发布于2018-6-8 10:20 广州

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你好,证券从业人员是禁止操作股票的,其他的如果有发现的话一律严惩

发布于2018-6-8 10:26 杭州

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您好,从业人员是严禁炒股的,这个证券业协会会给处罚的

发布于2018-6-8 10:26 成都

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你好,吊销从业资格,并且市场禁入,严重的还有资金惩罚

发布于2018-6-8 10:30 成都

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你好,出现后会被吊销从业资格,不能在从事证券相关的工作

发布于2018-6-8 10:34 杭州

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你好,证券法里只对从业人员交易股票做了限定,没有提到国债逆回购《证券法》第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
而且证券从业人员股票账户都开不出,委托不了啊

发布于2018-6-8 10:42 重庆

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您好,证券从业人员是不能交易买卖股票的,若有违背即视为不合规,会按照相关法律予以处理

发布于2018-6-8 11:10 深圳

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证券从业人员不能开证券账户,因此不会涉及你提出这个问题

发布于2018-6-8 11:20 重庆

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你好,具体的处罚要看从业人员违反的那些相关的规定,一般是经济上的罚款,严重的可以限制入市,再严重可能刑事拘留!

发布于2018-6-8 12:09 厦门

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从业人员开不了户,何况没有法律针对国债,下面各种瞎答的可以删号了

发布于2018-6-8 13:43 南京

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证券从业人员此举将导致盈利没收并处以一定的罚款,严重者被公司解雇。

发布于2018-7-8 21:24 杭州

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