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证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊？

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证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊？

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共25个回答

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资深顾问吴经理

张经理张经理证券经理

帮助9.8万好评4589

从业认证| 从业8年

你好，这个你就只有等着被处罚了。

发布于2019-3-20 16:03 广州

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资深-杨经理资深-杨经理证券经理

帮助4.9万好评1.7万

从业认证| 从业9年

你好，这是禁止的，可能会收到处罚，祝投资顺利，账户长红

发布于2018-6-8 10:18 天津

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祝经理祝经理证券经理

帮助7.6万好评8445

从业认证| 从业10年+

这个是非常严重的，一般会开出，祝您投资顺利

发布于2019-10-11 11:22 成都

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期货经理杨林期货经理杨林财经达人

帮助10万+好评4.9万

您好，这个一般是会被公司警告的，有的公司会开除

发布于2018-6-11 13:54 北京

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资深顾问吴... 资深顾问吴... 财经达人

帮助10万+好评1913

首发回答

您好，轻则警告，重则取消职业资格。

发布于2018-6-8 10:02 上海

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高博鸿高博鸿财经达人

帮助2098响应及时

这要看情节的严重性是怎么样的了。

发布于2018-6-8 10:04 西安

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彭经理彭经理财经达人

帮助10万+好评8399

:您好,现在对证券从业人员代客户操作管理十分严格,建议不要尝试。

发布于2018-6-8 10:04 拉萨

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张经理张经理财经达人

帮助8.4万好评6761

你好，这个可能会直接开除的，情节严重可能会终生禁入该行业，还面罚款。

发布于2018-6-8 10:11 成都

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张知博张知博财经达人

帮助4905行业top

您好，可能会受到处罚，影响职业生涯，更有可能终身禁入！

发布于2018-6-8 10:16 青岛

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期货孟经理期货孟经理财经达人

帮助2.5万好评2.2万

你好，会有相关部门进行专职查处，建议谨慎选择操作，注意规避风险。

发布于2018-6-8 10:16 南京

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小尹经理小尹经理财经达人

帮助4.5万好评1111

你好，这个你就只有等着被处罚了，从业人员是不准有股票账户的。

发布于2018-6-8 10:20 广州

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赵经理赵经理财经达人

帮助5.4万好评1413

你好，证券从业人员是禁止操作股票的，其他的如果有发现的话一律严惩

发布于2018-6-8 10:26 杭州

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小林经理小林经理财经达人

帮助5.2万好评1006

您好，从业人员是严禁炒股的，这个证券业协会会给处罚的

发布于2018-6-8 10:26 成都

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杨扬经理杨扬经理财经达人

帮助6892好评227

你好，吊销从业资格，并且市场禁入，严重的还有资金惩罚

发布于2018-6-8 10:30 成都

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章经理章经理财经达人

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你好，出现后会被吊销从业资格，不能在从事证券相关的工作

发布于2018-6-8 10:34 杭州

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秦经理秦经理财经达人

帮助3.5万好评918

你好，证券法里只对从业人员交易股票做了限定，没有提到国债逆回购《证券法》第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
而且证券从业人员股票账户都开不出，委托不了啊

发布于2018-6-8 10:42 重庆

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