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证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊？
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证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊？

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注意！存款利率持续下行，巧用三笔钱，轻松做好财富规划，机会有限，限时开启，速来》》

共26个回答
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首发 资深顾问吴经理
咨询TA
您好，这个一般是会被公司警告的，有的公司会开除

发布于2018-6-11 13:54 北京

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咨询TA
:您好,现在对证券从业人员代客户操作管理十分严格,建议不要尝试。

发布于2018-6-8 10:04 拉萨

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咨询TA
你好，这是禁止的，可能会收到处罚，祝投资顺利，账户长红

发布于2018-6-8 10:18 天津

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咨询TA
第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

发布于2018-7-7 15:57 拉萨

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咨询TA
这个是非常严重的，一般会开出，祝您投资顺利

发布于2019-10-11 11:22 成都

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一对一
首发回答
您好，轻则警告，重则取消职业资格。

发布于2018-6-8 10:02 上海

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一对一
这要看情节的严重性是怎么样的了。

发布于2018-6-8 10:04 西安

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一对一
你好，这个可能会直接开除的，情节严重可能会终生禁入该行业，还面罚款。

发布于2018-6-8 10:11 成都

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一对一
您好，可能会受到处罚，影响职业生涯，更有可能终身禁入！

发布于2018-6-8 10:16 青岛

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一对一
你好，会有相关部门进行专职查处，建议谨慎选择操作，注意规避风险。

发布于2018-6-8 10:16 南京

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一对一
你好，这个你就只有等着被处罚了，从业人员是不准有股票账户的。

发布于2018-6-8 10:20 广州

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一对一
你好，证券从业人员是禁止操作股票的，其他的如果有发现的话一律严惩

发布于2018-6-8 10:26 杭州

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一对一
您好，从业人员是严禁炒股的，这个证券业协会会给处罚的

发布于2018-6-8 10:26 成都

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一对一
你好，吊销从业资格，并且市场禁入，严重的还有资金惩罚

发布于2018-6-8 10:30 成都

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一对一
你好，出现后会被吊销从业资格，不能在从事证券相关的工作

发布于2018-6-8 10:34 杭州

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一对一
你好，证券法里只对从业人员交易股票做了限定，没有提到国债逆回购《证券法》第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
而且证券从业人员股票账户都开不出，委托不了啊

发布于2018-6-8 10:42 重庆

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一对一
您好，证券从业人员是不能交易买卖股票的，若有违背即视为不合规，会按照相关法律予以处理

发布于2018-6-8 11:10 深圳

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一对一
证券从业人员不能开证券账户，因此不会涉及你提出这个问题

发布于2018-6-8 11:20 重庆

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一对一
你好，具体的处罚要看从业人员违反的那些相关的规定，一般是经济上的罚款，严重的可以限制入市，再严重可能刑事拘留！

发布于2018-6-8 12:09 厦门

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一对一
从业人员开不了户，何况没有法律针对国债，下面各种瞎答的可以删号了

发布于2018-6-8 13:43 南京

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