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证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊？

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证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊？

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资深顾问吴经理

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高级顾问孙高级顾问孙财经达人

帮助8.7万好评630

您好，出现合规问题是比较严重的，根据问题的情况轻重来进行处罚

发布于2020-5-21 13:34 深圳

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高级顾问张高级顾问张财经达人

帮助10万+好评1030

您好，这个是会有一定的处罚情况的哈，祝您开心。

发布于2020-4-14 09:09 上海

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陈顾问陈顾问财经达人

帮助7.7万好评1580

你好，现在这个可能会直接开除的，如果情节严重可能会终生禁入该行业，还面罚款

发布于2020-2-21 12:15 天津

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祝经理祝经理证券经理

帮助7.6万好评8445

从业认证| 从业10年+

这个是非常严重的，一般会开出，祝您投资顺利

发布于2019-10-11 11:22 成都

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张经理张经理证券经理

帮助9.8万好评4589

从业认证| 从业8年

你好，这个你就只有等着被处罚了。

发布于2019-3-20 16:03 广州

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马顾问马顾问财经达人

帮助7.3万好评1322

证券从业人员此举将导致盈利没收并处以一定的罚款，严重者被公司解雇。

发布于2018-7-8 21:24 杭州

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资深小陈资深小陈财经达人

帮助9.6万好评1.1万

第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

发布于2018-7-7 15:57 拉萨

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期货经理杨林期货经理杨林财经达人

帮助10万+好评4.9万

您好，这个一般是会被公司警告的，有的公司会开除

发布于2018-6-11 13:54 北京

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豆粕心慈豆粕心慈财经达人

帮助3033好评118

从业人员开不了户，何况没有法律针对国债，下面各种瞎答的可以删号了

发布于2018-6-8 13:43 南京

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王涨王涨财经达人

帮助1.5万好评291

你好，具体的处罚要看从业人员违反的那些相关的规定，一般是经济上的罚款，严重的可以限制入市，再严重可能刑事拘留！

发布于2018-6-8 12:09 厦门

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波段擒龙波段擒龙财经达人

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证券从业人员不能开证券账户，因此不会涉及你提出这个问题

发布于2018-6-8 11:20 重庆

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杨经理杨经理财经达人

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您好，证券从业人员是不能交易买卖股票的，若有违背即视为不合规，会按照相关法律予以处理

发布于2018-6-8 11:10 深圳

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秦经理秦经理财经达人

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你好，证券法里只对从业人员交易股票做了限定，没有提到国债逆回购《证券法》第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
而且证券从业人员股票账户都开不出，委托不了啊

发布于2018-6-8 10:42 重庆

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