账户信息为不完整不完善的且满足3或4小点条件的账户,属于本次采取限制措施的账户范围:
1、身份信息不完整(个人)
客户身份信息包括:姓名、性别、国籍、?职业、年收入、证件地址、联系地址或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等。
以上信息缺失其中一项或多项即为身份信息不完整。
? 2、身份信息不完善(个人)
主要是指客户身份信息与实际不符或合理性存疑的情形,如:职业、联系地址、联系电话、证件有效期等身份基本信息存疑。
? 3、 自2019年6月12日起在我司无任何成交记录及账户资产为0的客户账户。
? 4、自2019年6月12日起在我司日均净资产为1万元以下且账户无成交记录的客户账户。
发布于2023-6-14 11:30 渭南



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