50 ETF期权的开户条件?费率、及操作?
发布时间:2019-3-27 12:31阅读:729
从4月持仓变化来看,认购在2700/3000处增仓最大,认沽在2550处增仓最大,我司支持全国网上开户,费用行业最优惠,标的重心有下移迹象。
开户条件:
满足20交易日日均50万资产+开通融资融券账户+通过期权模拟测试和上交所考试+满足半年融资融券交易经验
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开户材料
12.机构投资者开户材料准备需要注意哪些方面?
答:开户需准备以下材料:(1)法人证明证件:组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证(三证合一)。股票期权上线初期,根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》和《上海证券交易所沪港通试点办法》,合格境外机构投资者(QFII)和沪股通投资者暂时不能交易股票期权产品;(2)期权经营机构所需的机构投资者经办人身份证明和业务授权等材料;(3)对于普通机构投资者,还需提供净资产不低于人民币 100 万元的相关证明。(4根据相关监管机构要求需要进行备案的专业机构投资者,还需提供在监管机构的成立备案文件。
13.根据目前证监会、上交所最新适当性管理规定,还需要对全程录像吗?哪些开户环节还需要录像?
答:在业务开展初期,交易所为提高期权经营机构开户效率,不要求开户过程全程录像。我公司根据交易所在开户环节的相关要求及适当性管理新规的规定,在执行层面要求营业网点录制以下内容:(1)期权知识测试考试通过后,对投资者朗读个人承诺说明的过程进行录像存档;(2)开户过程中,针对投资者抄写“承诺文字”部分的全过程进行录像。我公司现有集中业务运营平台中的双录功能,已能支持对上述内容进行清晰、完整地录制,营业网点应指导投资者在签署前后向拍摄镜头展示所签文本资料,用以证明该录制过程真实、准确、有效
14.专业机构投资者的合约账户是证券公司配还是中登配?
答:专业机构投资者开立衍生品合约账户需要先到中国结算开立证券账户,然后将证券账户指定交易到期权经营机构 ,再为其开立衍生品合约账户,之后才能通过期权经营机构参与期权交易
15.投资者在第二家期权经营机构开立新的期权账户时,投资者适当性评估要如何管
理?
答:对于投资者参与股票期权交易的衍生品合约账户数量限制,按照现行要求每个投资者可开立三个期权合约(每个期权经营机构对应一个)。投资者开立非首个期权合约账户时,在提供已开立的首个合约账户相关凭证或交易记录的情况下,期权经营机构只需执行以下投资者适当性评估要求,无需再对投资者的交易经历、知识测试成绩、期权模拟交易经
历进行核查:
(1)个人投资者托管在本期权经营机构的前 20 个交易日日均证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)合计不低于人民币 50 万元;
(2)普通机构投资者托管在本期权经营机构的前 20 个交易日日均证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)合计不低于人民币 100 万元,且
需要提供净资产满足 100 万元证明;
(3)通过本期权经营机构的风险承受能力评估。本期权经营机构 1 年内对该投资者进行过风险评估的,可不重做评估。
客户满足相应条件,且申请调整不超过 2000 张权利仓的情形,可在调整当天直接生效进行使用;申请超过 2000 张权利仓的,须由公司向交易所进行事前报备(至少提前一个交易日),涉及用印流程、相关报备流程、接收交易所反馈意见,故需要根据具体情况确定该类持仓限额调整的实际生效时间
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温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。