投顾需要具备什么资格?要什么证书?
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投顾需要具备什么资格?要什么证书?

叩富问财 浏览:48572 人 分享分享

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发布于2017-1-16 11:01 成都

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资格证和从业经验。佣金.5全包,手机开户方便快捷,欢迎点我头像在线与我交流

发布于2017-1-16 17:16 莆田

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申请投顾资格的条件因国家和地区而异,但通常需要以下条件:
1.拥有相关专业知识和技能,如金融、经济学、投资学等领域的学位或证书。
2.有丰富的投资经验和成功的投资记录。
3.具备良好的道德品质和职业操守,无不良记录。
4.通过相关考试或认证,如注册投资顾问(RIA)考试。
5.符合当地的法律法规和监管要求,如持有必要的许可证或注册。
6.有足够的资产或保险来保证客户的投资安全。

7.具有良好的沟通和客户服务能力,能够与客户建立良好的合作关系。

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发布于2023-10-17 13:17 重庆

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成为证券投资顾问(投顾)需要满足以下资格和证书要求:

基本资格
1. 年龄:年满18周岁。
2. 学历:具有大学本科及以上学历。
3. 工作经验:至少有两年证券相关的工作经验。
4. 民事行为能力:具有完全民事行为能力。
5. 无不良记录:未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。

必要证书
1. 证券从业资格证:首先需要通过证券从业资格考试,通常包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。
2. 证券投资顾问资格证:在通过证券从业资格考试后,还需通过证券投资顾问业务考试。

其他要求
1. 机构聘用:必须被一家证券公司或相关金融机构聘用。
2. 注册:通过考试后,需要在中国证券业协会进行注册,才能正式执业。

考试内容
证券从业资格考试:涵盖证券市场基本法律法规、金融市场基础知识等内容。
证券投资顾问业务考试:主要考察投资顾问业务的专业知识和实务操作能力。

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发布于2024-8-22 13:33 德阳

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您好,投顾最基本的是证券从业资格证,慢慢的再考个分析师!

发布于2017-1-16 11:59 北京

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您好,这个是可以为您直接办理的,需要证券从业资格

发布于2017-1-16 13:30 北京

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首发回答
要有资格证书,要向协会备案的,没有证书没有备案的都是不合格的,你可以撕他

发布于2017-1-16 10:44 上海

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您好,投顾需要具备相应的证书,投顾从业资格证书,不仅如此,还需要相关的炒股经验,找我开户,如果资金大最低佣金可以申请至[万分之1.5],含过户费,有需要也可以提供投资顾问服务,交易频繁,百万以上资金还可以免费申请快速交易通道。

发布于2017-1-16 10:56 福州

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您好,做投顾的话需要两年以上证券从业经验以及投资顾问资格证书;

发布于2017-1-16 11:00 沈阳

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你好,需要通过证券从业资格考试,以及投资分析

发布于2017-1-16 11:22 成都

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必须要有从业资格才可以考,考试通过后会办法投资顾问成绩合格书

发布于2017-1-16 11:26 成都

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您好,投顾需要专门去考投顾资格,我司投顾服务,欢迎您加群

发布于2017-1-16 11:46 成都

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证券投资顾问需要通过5门考试:证券基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金、证券法律法规。证券投顾也需要具备一定的营销能力

发布于2017-1-16 16:18 拉萨

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两年从业经验、网上开户全包,望支持。

发布于2017-1-17 10:19 东莞

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你好,过了投顾资格,还得有两年以上工作经验,才能申请投顾资质的,这两年工作经验比较重要

发布于2018-7-13 16:17 杭州

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你好,需要通过考试,佣金取决于您的资金量和交易程度,最好选择正规的上市券商,新开户手续费我司可给到您行业最大优惠,欢迎随时预约我为您办理开户!

发布于2019-12-11 11:23 海口

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证券投资顾问的投资者首先需要考过:《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》,考过后就可以申请一般资格证书,证书通过后再考过证券投资顾问胜任能力考试,考试内容是《证券投资顾问业务》、考试只要分数达到60分以上即视为合格。

发布于2022-7-26 10:25 合肥

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和同花顺合作的券商都是拥有牌照的正规上市券商备好身份证以及银行卡需要您开户前先联系想开的券商的客户经理获取一个开户链接我司佣金只为开拓市场开发客户,给您一个极低佣金价

发布于2022-8-31 13:11 成都

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投顾,即投资顾问,是从事金融和投资领域相关工作的人员,主要提供投资建议、分析和管理服务。在中国大陆地区,从事证券、期货等投资咨询服务的个人或公司需取得《证券投资顾问业务许可证》或《期货投资顾问业务许可证》才可以合法开展业务。

具体来说,如果想成为证券投资顾问,需要以下资格条件和证书:

1.大学本科以上学历,并通过国家规定的职业资格考试。

2.在基金管理、投资银行、证券交易等相关领域有丰富的工作经验。

3.取得相应的证券从业资格证(例如中国证券从业人员资格证、基金销售资格证等)。

4.通过中国证监会组织的证券投资顾问考试。

5.在其申请的投资咨询机构获得聘书并签订相关协议。

发布于2023-6-5 14:30 杭州

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投资顾问是指在股票、基金、债券等投资领域中向客户提供投资建议和管理服务的专业人士。根据国家相关规定,从事投资顾问业务需要具备以下资格和证书:

取得《证券投资咨询业务从业人员资格证书》:该证书是投资顾问业务所必需的法定资格之一,证明持证者对证券投资咨询业务有相关知识和技能。

发布于2023-6-5 15:39 南京

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