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投顾需要具备什么资格？要什么证书？

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中辉期货冯

一对一

资深赵经理股票

帮助7705 好评7846 从业3年

投顾，即投资顾问，是从事金融和投资领域相关工作的人员，主要提供投资建议、分析和管理服务。在中国大陆地区，从事证券、期货等投资咨询服务的个人或公司需取得《证券投资顾问业务许可证》或《期货投资顾问业务许可证》才可以合法开展业务。

具体来说，如果想成为证券投资顾问，需要以下资格条件和证书：

1.大学本科以上学历，并通过国家规定的职业资格考试。

2.在基金管理、投资银行、证券交易等相关领域有丰富的工作经验。

3.取得相应的证券从业资格证（例如中国证券从业人员资格证、基金销售资格证等）。

4.通过中国证监会组织的证券投资顾问考试。

5.在其申请的投资咨询机构获得聘书并签订相关协议。

发布于2023-6-5 14:30 杭州

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一对一

资深杨经理股票

帮助3607 好评5136 从业4年

投资顾问是指在股票、基金、债券等投资领域中向客户提供投资建议和管理服务的专业人士。根据国家相关规定，从事投资顾问业务需要具备以下资格和证书：

取得《证券投资咨询业务从业人员资格证书》：该证书是投资顾问业务所必需的法定资格之一，证明持证者对证券投资咨询业务有相关知识和技能。

发布于2023-6-5 15:39 南京

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一对一

郑经理股票

帮助10万+ 好评1.2万从业10年+

投顾，即投资顾问，是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。他们需要具备一些必要的资格和证书，具体如下：

1. 资格要求：
被证券公司、投资咨询机构或者资信评级机构聘用。
具有本科以上学历。
具有两年从事证券业务的经历。
未受过刑罚和被证监会认定为市场禁入者。
2. 证书要求：
必须先取得《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个基础科目的有效合格成绩，这是获得证券专项科目考试资格的前提。
在获得证券专项科目考试资格后，再取得《证券投资顾问业务》专项科目的有效合格成绩，这样才能获得证券投资顾问从业资格。
除了这些基本的资格和证书要求，投资顾问还需要不断更新自己的知识和技能，以适应不断变化的市场环境。他们需要通过不断学习、培训和实践经验，提高自己的专业素养和服务水平，为客户提供更好的投资建议和服务。

发布于2024-3-8 15:18 拉萨

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