上交所本周对78起证券 异常交易行为采取监管措施
发布时间:2017-12-11 15:06阅读:324
上交所本周对78起证券 异常交易行为采取监管措施
■本报记者 朱宝琛
《证券日报》记者12月8日了解到,本周,上交所共对78起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股价、拉升打压股票收盘价格、拉升打压股票开盘价格、对倒等异常交易情形。
本周,上交所共对9起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。
上市公司监管方面,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件16份,其中监管问询函9份、监管工作函7份。通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告34份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施1单,采取纪律处分措施1单。
同时,上交所加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查14单。
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交易所规定的异常交易行为包括:自成交行为、频繁报撤单行为、大额报撤单行为、关联账户合并持仓超限行为、影响交割结算价行为、盗码交易行为、自然人客户违规持仓行为、交易所认定的其他行为。
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答:交易所对投资者融资融券交易进行实时监控,当融资融券交易存在异常交易行为的, 交易所可以视情形采取限制投资者的信用证券账户交易等措施。
融资融券交易存在异常交易行为时,证券交易所可以采取什么监管措施?
证券交易所对您融资融券交易进行实时监控,当融资融券交易存在异常交易行为的,证券交易所可以视情形采取限制相关账户交易等措施。
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