徐闻县我想炒股，怎么在苏州昆山开户? 50万资金哪里证券开户佣金低？
发布时间：2016-11-4 16:21阅读：516
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案例十四、第一创业证券公司因宣传资料被处罚
【违规行为】
2014年7月10日至11日，天津证监局对第一创业证券股份有限公司天津黄河道证券营业部进行了专项现场检查，发现存在以下问题：一、该营业部印制的宣传材料中，对货币基金的收益特征使用了“预期年化收益率”的表述，对债券回购业务的收益特征使用了“到期收益率”的表述，误导投资者。二、该营业部违反公司制度，未经公司总部审核自行印制宣传资料并使用。
违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十五条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第二条规定，也反映出你营业部存在内部控制不完善、合规管理不到位等问题。
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