龙门县400万资金，为什么炒股票的人比做期货的人多?
发布时间：2016-11-4 16:20阅读：475
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《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
【处罚措施】
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，现责令公司就上述问题予以改正，公司应当于收到本决定书之日起1个月内完成整改工作，向证监局提交书面整改报告，证监局将对公司的整改情况组织检查验收。
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