10月15日，中国人民银行深圳市分行披露一则行政处罚决定信息，指向平安证券。

　　据悉，平安证券涉及的违法行为有：未按规定开展客户尽职调查；未按照规定制定、完善可疑交易监测标准。因此平安证券被中国人民银行深圳市分行警告，并处罚款249.7万元，公示期限为三年。

　　新修订的《反洗钱法》自2025年1月1日施行，其中多条规定均要求金融机构按规定开展客户尽职调查，包括按照规定建立客户尽职调查制度、开展客户尽职调查、持续关注并评估客户整体状况及交易情况，了解客户的洗钱风险。

　　事实上，据公开罚单不完全统计，截至目前，年内已有十余家券商因违法反洗钱相关规定收到人民银行反洗钱行政处罚，合计罚款规模已经超过千万元。

　　从受罚机构来看，涵盖头部券商、全国性券商以及多家地方型券商。上海证券、江海证券、金融街证券、首创证券的处罚金额更是突破百万元。

　　其中，上海证券因未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度，未按照规定开展客户尽职调查，未按照规定报告可疑交易等三方面违法行为，被处以罚款265.06万元，是年内券商反洗钱违规的最大罚单。

　　对比2025全年仅2家券商出现反洗钱处罚，今年处罚数量、罚没总金额出现明显抬升，监管执法力度显著增强。

　　采写：南都.湾财社记者吴鸿森

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