深圳证监局:部分期货分支机构被采取责令改正监管措施
发布时间:2024-7-22 20:27阅读:51
上证报中国证券网讯(记者唐燕飞)近期,深圳证监局表示,部分期货分支机构由于存在互联网业务管控不到位、宣传内容存在误导性表述、不符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建议等问题,被采取责令改正的行政监管措施。
“辖区各期货经营机构应当建立健全互联网营销内控制度,明确营销渠道、营销内容、第三方合作平台资质等管理规范,采取有效措施加强从业人员执业行为的监测管理,切实保障合规展业。”深圳证监局表示。
深圳证监局还表示,部分期货公司信息技术治理不到位被监管问责。比如,某期货公司存在未及时向当地证监局报告网络安全事件、机房值班人员未按公司规定流程启动交易系统等问题。
“辖区各期货经营机构应当建立健全网络和信息技术管理制度体系,严格履行网络安全事件报告义务,对重要信息系统应当按规定开展压力测试,切实保障公司稳健运营及交易者资金安全。”深圳证监局表示。
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