深圳证监局:部分期货分支机构被采取责令改正监管措施

发布时间:2024-7-22 20:27阅读:447

同花顺期货 财经达人
好评5253 |知无不言
问一问
身份认证| 入驻4年
同花顺期货 财经达人
擅长技术面分析和基本面分析,运用数据预测期货品种的价格方向
问一问
当前我在线 最快30秒解答 立即追问 99%的人选择
点击下方按钮,即可获取【期货】知识合集+热点问题解答+重要信息,顺利开启期货投资! 点击微信,一键关注

文章很精彩?转发给需要的朋友吧

推荐相关阅读
股掌柜在浙江有分支机构吗
股掌柜这个不清楚有没有分支机构,具体可以点我头像联系
资深姚老师 1401
分支机构代码是多少!???
你好,问题可以具体一下,有问题也可以右上角咨询。
云顾问 2005
易方达基金的总部在哪里?有哪些分支机构?
易方达基金管理有限公司的总部位于广东省广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F。此外,其注册地址为广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层。同时,易方达在北京、上海、香港等地设有...
方经理ETF测评师 1740
你们福清有分支机构营业部吗
您好,福州晋安区有营业部的。开户可以联系我。
景顾问 1183
分支机构、员工管理不到位国贸期货被责令改正
  上证报中国证券网讯(记者费天元)8月1日,厦门证监局发布《关于对国贸期货有限公司采取责令改正措施的决定》,经查,国贸期货对下属分支机构、员工管理不到位,存在个别分支机构委托不符合条件的人员从事居间业务、个别员工向客户介绍他人代为从事期货交易并从中收取不正当利益的情形。  厦门证监局表示,上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,决定对国贸期货采取责令改正的监督管理措施,并根...
同花顺期货 502
永商期货被监管责令改正
  券中社12月25日讯,12月25日,黑龙江证监局公告,经查,永商期货存在以下问题:一是廉洁从业管理不到位,2022年大庆营业部负责人离职时公司未对其廉洁从业情况予以考察评估。二是网络和信息安全防护体系不完善。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条第二款,《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十九条的规定。  黑龙江证监局决定对永商期货采取责令改正的行政监管措施。该公司应按照相关法律法规要求加强整改,并于收到本决...
同花顺期货 664
TA的文章 全部>
回到顶部