2024-02-29 09:27:01 证券时报网 
开年又有券商领罚。

近日，重庆证监局开出两张“罚单”，均与西南证券(600369)相关。

据监管部门指出，西南证券出现“无证上岗”情况，有从业人员未取得基金从业资格但从事基金业务。

同时，西南证券还以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核，未能充分体现合规的独立性。西南证券及相关从业人员被监管部门出具警示函。

又见“无证上岗”

2月26日重庆证监局披露对西南证券的罚单。其中，西南证券被查出，安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。

据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《从业人员监督管理办法》）规定，证券基金经营机构不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作，不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。

而《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）也提到，证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，要严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

为此，重庆证监局还对相关人士进行处罚。称刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。据前述《从业人员监督管理办法》，基金从业人员在取得基金从业资格前不得从事基金业务活动。重庆证监局决定对刘杨采取出具警示函的行政监管措施。

“无证上岗”的现象在证券行业中频频发生。其中，经纪业务与研究业务是“重灾区”。比如去年11月，申港证券浙江分公司有员工在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为。

又如在去年6月，西南证券一名研究所从业人员在未取得证券分析师资格的情况下，未经审核在未报备微信群发布研究观点，且数据来源不明，结论不审慎，引发负面影响。同年，太平洋(601099)证券被云南证监局发现，有5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告。

有业内人士表示，证券从业人员“无证上岗”现象存在一定的隐蔽性，监管部门难以及时发现，证券公司仍需要对员工从业资格、执业行为等加强管理。

个别合规人员考核竟与经营业绩有关

此外，西南证券这次还被查出多项问题，直指经纪业务合规情况。

重庆证监局2月26日称，西南证券未充分保障合规管理人员的独立性。同时，以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

有券商人士称，“岗位混同”是券商分支机构中一大问题，即业务前台与中后台未进行有效分离。该人士谈到，有的营业网点有可能存在“全员营销”情况，后台人员也要背营销业绩考核，此举可能是因为网点人手不足难以完成整体业绩指标，也有可能本身展业风格比较激进，“无论从哪个角度看，都是忽视合规防线，违反合规独立性规定”。

记者注意到，近年来，比如有大型券商分公司被监管发现，对时任后台员工如合规发放了营销奖励。而更早以前，另有上市券商被监管指出合规考核独立性不足，合规总监考核指标包括业绩等影响合规考核独立性的指标。

据前述《合规管理办法》提到，证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。

《合规管理办法》还强调，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。

证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容。合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于协会的规定。