上期能源对1起违规交易立案调查
发布时间:2024-1-8 19:46阅读:437
据上海国际能源交易中心1月8日消息,上期能源持续对违法违规行为进行查处。2023年12月份查处情况如下:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为22起,其中自成交超限1起,日内开仓量超限21起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示22次,将21个实际控制关系账户组列入重点关注名单,在会员服务系统通报21次,对21个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,对181组484个客户进行实际控制关系认定,对121组318个客户进行实际控制关系协查,上期能源对相关客户采取了限制开仓、限制出金监管措施。
违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索8起。其中,涉嫌自成交影响价格1起,错单1起,影响价格1起,实际控制关系未申报5起。本月,上期能源对前期发现的1起违规交易进行立案调查。
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