第一、 基金券的定义

  基金在募集资金时，为正确计量投资者投资基金的份额及所享有的受益权份额，必须要确立基金单位，并在投资者认购基金时向其出售表明其基金单位数的基金券。基金单位也成为受益权凭证。表明投资者购买了基金单位的证明性文件是一份由基金经理公司签发的收益凭证—基金单位持有证,又被称为基金券。

  基金券是有面额的有价证券，它表明受益人依基金单位数比例分享基金权益的资格，以及对基金经理公司或保管公司行使基金管理办法和信托契约所规定的权利(包括本金受偿权、收益分配权及参与收益人大会表决等)。

  基金券是有价证券，可以自由转让或买卖，也可以作为财产赠送或继承。基金券分为记名式或无记名式辽中，一般由经理公司和保管公司共同签署并经签证后发行。受益人可更根据自己的要求选择记名式或无记名式，并可随时申请变换。记名式基金券如果一时或毁损，可向保管公司办理挂失等级手续。

  第二、 基金券的发行与认购

  基金券的发行基本上采用两种方式即定向发行和公开发行。采取定向发行的主要是初次发行的基金，或者因基金的设计规模较小，或因管理基金经验不足，或因发行总额在规定范围内由特定的投资者认购便可完成发行计划。公开反省的原因是基金发行的总额较大，或继续募集资金参与有利时机的投资;或处于公平、公正原则考虑，或对所发行的基金所受欢迎程度把握不难，以便在尽可能段的发行期内完成销售计划。不论是定向发行还是公开发行，基金经理公司都必须向认购者派发招募说明书，或在当地的新闻媒介发布会公开说明书，以便让投资者对该基金有充分了解的机会。

  对于不同种类的基金，有不同的认购方式，一般主要有以下几种：

  1. 认购开放型基金。对于开放型基金，虽然其总额是变动的，但是在初次发行时，基金经理公司亦会设定基金的发行总额和发行期限。在认购程序上，投资者只要携带自己本人的身份证、印签和价款到各经理公司或该基金指定的承销公司，填写申请认购卡和印签卡，并交足价款，就完成了申请手续，几天后，在凭交款单据领取基金券。

  2. 认购封闭性基金。对于封闭型基金，除规定了发行价、发行对象、申请认购方法、认购手续费、最低认购额外‘还规定了基金的发行总额和发行期限。只要发行总额已经任满，不管是否到期，基金都要进行封闭，不在接受认购申请。认购手续及方式与开放型基金相同，认购价格也是按面值计算。

  3. 认购海外基金。上诉两种是国内基金的认购方式。如果是认购海外基金，一般由两种购买方式，一是通过证券投资顾问公司向国外购买，即由顾问公司推荐、协助(填写申请表和顾问公司签约)，然后直接汇款向国外的基金经理公司购买;二是到该基金的国内代销银行购买，投资者以“指定用途信托资金”的方式，直接缴款，购买所选中的基金。

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