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限售股份能部分转托管吗？

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转托管限售股

限售股份能部分转托管吗？

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李钢

两融张经理两融张经理股票

帮助10万+ 好评1192 入驻4年

官方评定为【优质回答】

你好，在中国A股市场中，限售股份是指上市公司中部分股东所持有的股份，在一定的锁定期内不允许公开转让。限售股份的锁定期通常由公司上市时约定，并在公司股票上市后的一段时间内生效。在锁定期内，限售股东不能自由交易或转让这些股份。

在锁定期内，限售股份是不能直接进行公开交易的，但在一些情况下，限售股东可能通过部分转托管的方式进行管理和处置限售股份。转托管是指将股份的管理和保管权委托给专业的托管机构或证券公司。

通过转托管，限售股东可以将股份交由托管机构管理，并委托托管机构在符合相关规定的情况下，协助执行股份解禁或者根据法律法规要求，帮助实现股份的解冻、解封等。转托管并不改变限售股份的性质，仍然是限制流通的股份，在锁定期内不能公开交易。

关于限售股份的具体管理和处置方式可能有一些细微的差异，具体规定会因不同的情况而异。限售股东在考虑部分转托管或其他操作时，应该遵循相关法规、公司章程和证券交易所的规定，并咨询专业的金融机构或法律顾问，以确保合规性和合法性。

发布于2023-7-25 09:59 西安

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光大期货杨林光大期货杨林期货

帮助10万+ 好评4.9万从业10年+

您好，这个其实是可以的，只要转过去还是不能交易

发布于2016-11-17 13:37 北京

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首席福福经理首席福福经理股票

帮助10万+ 好评2131 从业8年

可以的，转托管到有退税政策的省份所在营业部，后续解禁后可直接走避税政策了，我司上市券商，避税是我司机构业务中最擅长的！最高避税39%，流程快。全国均可办理！

发布于2019-12-6 09:12 杭州

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李经理李经理股票

帮助7.9万好评1.5万入驻8年

您好，这个要看具体的股票标的了，您可以再问问看您的转托管券商的理财经理

发布于2017-12-13 18:11 哈尔滨

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彭经理彭经理股票

帮助10万+ 好评8384 从业9年

：可以的，带着股东卡去开户证券公司办转托管就行了,但是要知道对方的深圳席位号

发布于2018-1-22 09:40 拉萨

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祝经理祝经理股票

帮助7.6万好评8354 从业9年

限售股可以办理转户的，没有影响的，祝您投资顺利

发布于2018-8-6 14:30 成都

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资深财经理资深财经理股票

帮助8.9万好评8160 从业10年

可以的转托管的，等到解禁的时候，就可以减持了，我司还能帮您做合理避税，行业最大力度返还，欢迎沟通。

发布于2019-9-2 13:49 苏州

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一对一

杨老师杨老师股票

帮助1302 入驻10年+ 知无不言

你好：限售股份在限售期内不可办理转托管，解除限售之后，可由股东通过所托管的证券公司办理转托管手续。我司可以对限售股做质押。借钱。放款快3天到账

发布于2013-7-25 17:02 北京

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一对一

资深李经理资深李经理股票

从业5年服务贴心经验丰富

您好，限售股份是指在一定期限内，股东不能将其持有的股份转让给其他人或机构的股份。根据中国证监会的规定，限售股份可以部分转托管。

具体来说，如果股东想要将部分限售股份转托管给其他人或机构，需要向证券公司提出申请，并经过证券公司审核后，才能进行转托管操作。

发布于2023-6-28 11:27 北京

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一对一

李钢李钢股票

帮助2874 入驻10年+ 知无不言

首发回答

深市转托管包括一般流通股转托管及限售流通股转托管2种情况，现制定转托管业务流程如下：一、客户提交转托管申请（一）客户提交相关材料
1. 个人客户提供以下材料：
（1）客户有效身份证明文件；
（2）证券账户卡；
（3）如有代理委托关系，需提供代理人有效身份证明文件；未经委托授权但代理办理的，应提供经公证的委托代办书及委托代办人身份证及复印件。
2. 机构客户提交材料
（1）加盖公章的机构客户身份证明文件复印件、加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件；
（2）经法定代表人签章并加盖公章的法人授权转托管委托书原件（客户已有书面授权则无需再提供）；
（3）法人证券账户卡；
（4）被授权人身份证明文件；
（5）法人预留印鉴（如有）。
（二）客户填写转托管申请表
客户填写《华宝证券转托管申请表》。
二、核查客户资料
经办人核查客户资料及身份证明文件一致性、真实性、有效性。非本人及机构客户办理的，必须审核有无授权及授权的有效期。若为一般流通股转托管，经办人通过柜台系统核实客户可转托管的最大股份数量；若为限售流通股转托管，经办人将客户填写的《华宝证券转托管申请表》OA协同营运管理部清算人员。清算人员核查该客户托管在我司的股份数量、限售股份性质及股份状态，并将核查结果反馈营业部。营业部经办人根据清算人员反馈结果处理客户的转托管申请。
三、复核人员进行复核
复核人员复核客户账户状态、股份状态与数量及资产情况，复核后，柜台经办人及复核人在相应申请表上签字确认。
四、转托管的分级审批
1. 转托管资产金额<=300万，报营业部负责人审批，营业部审批时间为当天审批。
2. 转托管资产金额>300万，报公司总部审批同意后办理。总部审批时间一般为当天审批。
五、收取转托管费用
经办人收取转托管费用，并出具收据。
六、转托管的系统操作
经办人登录CIF系统办理转托管手续。 1. 限售流通股转托管操作菜单为：中登业务-中登深圳业务-深圳限售流通股报盘转托管。
2. 一般流通股转托管操作菜单为：股东账户管理-深圳部分（全部）转托管。
七、系统操作复核
柜台复核人实时核对操作记录，核对内容为客户填写信息和经办人的系统操作内容是否一致。
八、客户确认
复核通过后，经办人打印业务确认单，交客户签字确认。营业部在转托管业务确认单上加盖柜台业务专用章，并加盖经办人、复核人员的个人印章。经办人将客户提交的身份证明文件、转托管业务确认单交还（客户联）客户。
九、归档
营业部按档案管理规定妥善保存以下资料：《华宝证券转托管申请表》原件、客户身份证复印件及证券账户复印件、转托管业务确认单(券商联)。
说明：
1. 本业务需客户到营业部临柜办理。
2. 客户申请转出的一般流通股数量不得大于柜台系统中的可用股份数量；申请转出的限售流通股股份数不得大于托管在公司席位的可用股份数。
3. 转托管收费：
同一交易日内，不论所转证券种类、数量和转托管次数，每一投资者转入每一交易单元的限售流通股转托管费用为30元人民币。经办人开据收款收据，并加盖营业部财务专用章。
4. 本业务办理时间：每个交易日9:30-11:30，13:00-15:00。
5. 本业务需营业部在接受客户申请并完成账户交易结算（包括交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、监管部门、交易所、登记公司另有规定的除外。
6. 本业务经办人为柜台开户岗，复核人为柜台复核岗。
7. 公司的深圳交易单元编码为212400。
8. 登记公司实时接收并检查限售流通股转托管申请，并实时回报。回报中如果返回错误，经办人应立即进行修订后重新申报。当日限售流通股转托管申请当日可以撤销。
9. 限售流通股转托管适用证券品种：A股、基金、债券、权证等。限售流通股性质包括：IPO前限售流通股份（个人：05；法人：06）、定向发行限售流通股份（个人：01；法人：03）、高管锁定股份（04）和股权激励（02）。
（1）限售流通股在以下情况下，申请当天不能办理转托管业务：股份被司法冻结或股份在中登质押的；
（2）账户状态异常的；
（3）其他中登认为不能转托管的。
若属于以上情况，需在上述原因消除后方可办理。
11、一般流通股在以下情况下，申请当天不能办理转托管业务：
（1）客户申请转托管股份当天有委托的，一般在受理的T+1日完成；
（2）对小额休眠账户或不合格账户，激活、规范后方可办理转托管；
（3）客户申请转托管股份存在未交收、新股申购未到帐、因回购或其他事项未了结、股份被司法冻结、股份被质押或存在其他限制转托管的情况时，需在上述原因消除后办理。

附件

华宝证券转托管申请表

申

请

人

填

写
客户名称客户号
深圳证券账号账户资金余额（元）
有效身份证明文件类别有效身份证明文件号码
代理人姓名联系电话
代理人有效身份证明文件类别代理人有效身份证明文件号码
转入券商名称转入卷商交易单元编码
转出交易单元编码转托管证券代码
转托管数量（股）转托管市值（元）
限售流通股份性质
转托管原因
郑重声明

审

核

栏
审核项目：
□ 是否提供有效身份证明文件及相关证件资料 □ 本表内容是否填写全面、正确
□ 申请人是否已签名 □ 代理人是否具有办理转托管的权限
□ 是否有当日有委托、与新股资金申购或市值配售未交收完毕、债券回购未到期等未履行交易交收义务等情形、或与证券营业部签订的各种协议未履行完毕的
经办人：审核人:

日期：年月日日期：年月日
备

注

发布于2013-7-22 09:53 长沙

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一对一

伍经理伍经理股票

帮助3.5万好评460 入驻9年

你好，一般情况下不能。祝您投资愉快

发布于2016-6-22 15:47 武汉

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一对一

AAA项经理 AAA项经理股票

帮助2.8万好评704 入驻8年

您好，这个是可以的，但是需要您去到营业部办理才可以的。

发布于2018-2-27 16:52 重庆

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一对一

赵经理赵经理股票

帮助5.4万好评1404 入驻8年

你好，是可以的，只需要你本人到证券公司的柜台去办理就可以了。

发布于2018-3-21 10:55 杭州

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一对一

证券金融7 证券金融7 股票

帮助9.9万好评2162 入驻9年

你好，这个是可以的，但是你要自己去办理即可！

发布于2018-4-16 09:52 武汉

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一对一

金牌李经理金牌李经理股票

帮助6.5万好评1725 从业8年

您好，转托管是可以的，转过去了也不可以交易

发布于2018-7-30 15:47 广州

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一对一

资深杨经理资深杨经理股票

帮助3616 好评5131 从业4年

限售股份是指在一定期限内不得公开转让的特定股份。是否可以进行部分转托管，需要根据具体的法律法规、公司章程以及相关协议来确定。一般情况下，限售股份在限售期内是不能进行转让和转托管的，因为限售期的目的是为了确保特定股东在一段时间内不能将其股份市场化。

如果存在有关转托管的特殊规定或约定，并经过相关方面的同意或批准，可能会允许限售股份进行部分转托管。这些规定或约定可能包括但不限于以下情况：

公司章程或合同中明确规定了可转托管的限售股份的条件和程序。

监管机构或交易所对于特定情况下的限售股份转托管有相关规定，并经过相关审批或申请。

相关协议或合同中涉及特定条件下的限售股份部分转托管的约定。

发布于2023-6-28 13:58 南京

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一对一

资深赵经理资深赵经理股票

帮助7722 好评7827 从业3年

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司非公开发行股票实施细则》规定，限售股份是指上市公司已发行的股份中受限制流通的股份，限制期可以为6个月、12个月、24个月等。目前中国证券市场尚未明确规定限售股份是否可以进行部分转托管，因此具体情况需要根据相关法规和监管规定来判断。一般情况下，持有限售股份的股东在限制期内是不能进行部分转托管的。

发布于2023-7-11 10:52 杭州

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