(1)修改风险测评,如果新风险等级不匹配量化业务风险等级,券商有可能收回已经生效的 QMT 权限。
(2)PTrade 量化权限同样受账户风险等级约束,测评降级后,券商后台会复核,严重时关闭量化通道。
(3)如果风险测评调高风险等级,一般不会影响已开通的量化权限。
(4)修改风险测评之后,建议登录客户端确认量化功能是否正常可用。
计划更新账户风险测评,保留量化权限,办理低佣量化账户,私信我开户。
+微信
从业认证|
从业6年
(1)修改风险测评,如果新风险等级不匹配量化业务风险等级,券商有可能收回已经生效的 QMT 权限。
(2)PTrade 量化权限同样受账户风险等级约束,测评降级后,券商后台会复核,严重时关闭量化通道。
(3)如果风险测评调高风险等级,一般不会影响已开通的量化权限。
(4)修改风险测评之后,建议登录客户端确认量化功能是否正常可用。
计划更新账户风险测评,保留量化权限,办理低佣量化账户,私信我开户。
+微信
从业认证|
从业1年
QMT、PTrade 属于R4 高风险业务,开通硬性要求投资者风险测评 C4 及以上。两个终端规则一致。
如果重测后风险等级仍然维持 C4/C5:已开通的 QMT、PTrade 权限正常保留,不受影响。
如果重做测评,结果降级到 C3 及以下:券商风控后台会触发适当性复核。多数头部券商有权收回 QMT、PTrade 量化终端权限,关闭程序化 API 策略。
不是立刻强制关停,流程一般是:短信 / APP 风险告知、提醒不匹配;限期处理,到期后关闭量化终端登录、停止策略运行。但你的普通股票、ETF、可转债手动买卖权限不受影响,可以正常下单。
两点关键细节
新老划断不是无条件永久保留
适当性持续动态管理。开户时 C4 达标完成签约开通,后续重做测评降级,券商有义务持续核验匹配性,不受 “当初开通合格就永久有效” 保护。每家券商执行力度略有差异,部分券商风控偏宽松,但存在被收回权限的风险。
区分:APP 普通条件单、网格单(非 API 程序化),不属于 QMT/PTrade 程序化权限,C3 一般仍然可以正常使用。
实操建议
开通 QMT/PTrade 之后,尽量不要随意重做风险测评调低等级;
如果确实需要重新测评,答题保持 C4 及以上;
降级后如果想恢复量化权限,重新完成风险测评回到 C4,再次走券商风控复核流程,不保证一定可以恢复开通。
提示:量化交易波动风险高;佣金可以单独协商,和风险测评等级、量化终端权限相互独立。
开户是开展证券投资必不可少的第一步,线上即可办理。股票交易佣金可协商,开户备好身份证与本人一类银行卡。开户操作简单,步骤如下:
对接客户经理沟通佣金、量化权限方案
扫描本人有效身份证原件
填写开户资料
完成风险测评问卷
设置交易密码
绑定本人一类银行卡
完成本人真人视频认证
提交开户申请等待审核通过
如需开户,可联系咨询范范。
修改股票账户风险测评等级会影响 QMT 权限吗,PTrade 开通后重新测评会收回权限吗?
股票开户的时候,风险测评等级要到多少才能开两融和量化权限?等级不够的话是不是就不能申请低佣金和低息费了?
风险测评等级分为哪几个主要级别,不同风险等级和交易权限开通之间存在怎样的适当性匹配关系?
PTrade 开通需要做投资者适当性测评吗,办理 QMT 量化权限风险测评要达到几级?
什么是风险测评,证券账户风险测评有什么作用,风险等级不匹配会有什么限制?