分享
注册
1分钟入驻>
+微信
资质已认证
首发回答
您好，证券市场禁入措施针对哪些人相关要点，下面展开拆解
（1）核心结论
**证券市场禁入适用于在证券市场违法违规且情节严重的相关自然人，涵盖发行人主体责任人、券商及中介从业人员、基金从业人员、市场投资者，证监会可对其实施期限禁入或终身禁入**，禁入期间不得从事证券业务、不得担任上市公司董监高。
（2）上市公司及信息披露相关责任人
发行人、上市公司、非上市公众公司董监高；持股 5% 以上股东、实控人，以及该类股东、实控人的董监高；欺诈发行、财务造假、信息披露违法的直接主管人员与直接责任人。
（3）证券经营与中介机构人员
证券公司董监高、部门及分支机构负责人、普通从业人员；会计师、律师、评估机构等证券服务机构的负责人、合伙人、从业人员；债券受托管理人相关责任人员，以及上述机构的控股股东、实控人及其董监高。
（4）公募、私募基金相关从业人员
公募基金管理人、托管人、基金服务机构的董监高及工作人员；私募基金管理人、托管人、销售机构、私募服务机构的负责人、从业人员、合伙人、实控人。
（5）市场交易类违规主体
直接或间接在全国性证券交易场所开展投资的自然人、机构投资者的交易决策人，例如内幕交易、操纵市场、虚假申报的投资者。
（6）口径区分
市场禁入是证监会行政处罚类监管手段，仅针对自然人，不针对法人机构；禁入分为业务禁入与交易禁入；机构本身受罚款、业务限制处罚，机构负责人、经办个人才适用市场禁入。
（7）实操提示
一旦被采取市场禁入，禁入期内不得担任上市公司董监高，不得从事证券业务；终身禁入永久不得进入证券市场；相关违法线索达到标准，证监会可直接启动市场禁入程序。
如有需要请点击头像联系我～
发布于4小时前 天津
当前我在线
直接联系我
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
64
电话咨询
咨询
18630917047 
