转户的时候原券商要我去营业部做风险测评,是不是符合监管要求?
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风险测评 营业部 2025合规券商名单

转户的时候原券商要我去营业部做风险测评,是不是符合监管要求?

叩富问财 浏览:135 人 分享分享

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这是符合监管要求的,根据证券行业的监管规定,投资者办理账户转户等业务时,券商需要确认投资者的风险承受能力与业务需求匹配,要求补充或更新风险测评是合规操作。

第一步,确认风险测评的更新原因:1先查看你在原券商账户的风险测评有效期,确认测评是否已经过期一2核对你本次办理转户业务类型,确认业务是否需要匹配对应的风险等级一3和原券商工作人员确认,本次要求做风险测评是否是业务办理的必须环节。

第二步,完成风险测评更新:1如果支持线上办理更新,直接登录原券商APP,找到风险测评更新入口完成测评一2如果原券商要求必须线下办理,按要求携带本人身份证到指定营业部现场完成测评一3完成后确认测评结果已经同步更新到你的账户信息中。

第三步,继续办理转户流程:1拿着更新完成风险测评的结果凭证,继续提交转户申请一2等待原券商完成转户审核,确认你的账户里没有未了结的业务、没有负债等限制转出的情况一3拿到转户办结通知后,到目标券商办理账户落定,完成整个转户流程。

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需要注意的是,如果你的风险测评过期,不仅转户,很多原有业务也会受到限制,所以配合完成更新能避免后续出现交易限制的问题,不要嫌麻烦忽略这个步骤。
举例来说,你五年前在原券商做过一次风险测评,超过了监管要求的有效期限,现在要办理转户,原券商要求你重新做一次风险测评确认最新的风险承受能力,这个要求是完全合规的。

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发布于2026-9-5 02:31 杭州
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我之前是在国信证券开户的,现在要转户,是不是必须到原开户营业部去办理?
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