风险测评C1-C3等级,直接无法开通哪些高风险业务?
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风险测评 C1-C3 等级,直接无法开通哪些高风险业务?

叩富问财 浏览:25 人 分享分享

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您好,C1-C3 测评等级无法开通的高风险业务按等级拆分如下:
(1) C1 保守型:仅可交易 R1 级国债逆回购、货币基金,全部股票交易、可转债、场内权益基金都禁止;科创板、创业板、北交所、港股通、两融、股票期权、退市整理股、ST 股、公募 REITs 全部无法开通,仅存量持仓可卖出。
(2) C2 谨慎型:可增加纯债基金等 R2 产品,依旧不能交易任何股票、可转债、REITs,所有风险板块、杠杆信用业务、衍生品权限均直接拦截,无二级市场股票交易资格。
(3) C3 稳健型:可做主板股票、普通可转债、宽基 ETF,可开通创业板、科创板;硬性无法开通:融资融券、股票期权、北交所、港股通,同时禁止买入退市整理期股票、高波动跨境杠杆 ETF、高风险私募资管产品,ST 股仅可卖出不能新开仓。
总结:C1/C2 无股票交易资格,C3 仅主板基础权限,两融、期权、北交所、港股通是三类等级统一不能开通的核心高风险业务,升级至 C4 及以上才可申请办理。
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发布于11小时前 天津

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