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共6个回答

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高级刘顾问

高级刘顾问股票

帮助3.2万好评1354 从业3年

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一般来说，证券从业人员直接买卖场内ETF是违规的。根据相关规定，证券从业人员禁止进行股票、封闭式基金、开放式基金等证券投资活动，场内ETF也包含在限制范围内。这主要是为了防范从业人员利用自身职务便利获取内幕信息进行不公平交易，保护投资者的合法权益。

不过，如果证券从业人员有特殊的投资需求，也可以在符合相关规定和公司内部制度的前提下，通过合法的途径和审批程序进行投资。

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发布于2025-9-15 15:21 三亚

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资深宫经理资深宫经理基金

帮助9.4万好评8.8万从业9年

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刘经理股票

帮助5.5万好评2889 从业4年

证券从业人员买场内ETF不算违规。

根据相关规定，证券从业人员禁止买卖股票，但可以购买场内ETF，不过需要遵守投资限制、禁止内幕交易、报告等相关规定。

发布于2025-9-15 15:24 广州

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资深黄经理股票

帮助4.1万好评4.6万从业10年+

证券从业人员购买场内ETF是否违规要看具体类型。如果是股票型ETF，按照行业规定属于权益类证券，从业人员直接买卖确实违规；但如果是债券型ETF或货币ETF，通常不涉及限制。实际执行中每家券商内控可能有差异，建议具体咨询所在机构的合规部门。

如果需要合规的理财渠道，可以试试券商保证金理财或货币基金，这些品种不违规且流动性好。我在十大券商从业10年，熟悉从业人员合规投资指引，能帮你规划合法合规的资产配置方案。觉得解答有用点个赞支持，想了解具体合规产品，点我头像加微信细聊。

发布于2025-9-15 15:25 深圳

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资深赵经理股票

帮助5.2万好评2639 从业10年+

按照规定，证券从业人员直接参与股票交易是违规的，但对于场内ETF，情况有点不同。通常来说，场内ETF是一种交易型开放式指数基金，它和股票有一定区别。不过，证券行业有严格的监管要求，大部分情况下，证券从业人员买卖场内ETF也属于违规行为。因为从业人员有获取内幕信息等便利，为了防止利益输送和保证市场公平，对他们的投资行为限制比较多。

当然，具体是否违规还得看所在机构的规定和监管政策的要求。如果你是证券从业人员，最好先咨询所在公司的合规部门。

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发布于2025-9-15 15:23 鹤岗

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首席常经理股票

帮助5.5万好评4641 从业10年+

结论：证券从业人员在合规报备、无利益冲突、遵守交易限制的前提下，可以正常买卖场内ETF，不算违规。

依据：
1. 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第26条仅禁止从业人员利用内幕信息、未公开信息交易，或代客操作、利益输送等行为，并未禁止本人合规交易。
2. 场内ETF为公开交易的指数化产品，通常不涉及个股内幕信息，合规风险较低。

操作要点：
- 事前申报：按所在机构要求，在员工投资管理系统中如实报备账户及交易计划。
- 禁止T+0：多数机构限制当日反向交易，需遵守内部风控规则。
- 避免敏感期：如本人参与指数成分股承销、调研等未公开项目期间，暂停交易相关ETF。

建议：开户前向合规部门确认公司细则，留存交易记录备查。

以上内容来自网络，仅供参考，如需专业人工服务请点击头像查看加V咨询。

发布于2025-9-15 15:25 盘锦

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