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证券公司归哪个部门管?，我想要了解下

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高级刘顾问

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证券公司主要受中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）监管。证监会负责制定证券市场的政策法规，对证券公司的设立、变更、终止等进行审批，监督证券公司的业务活动，防范和处置金融风险，维护证券市场的秩序和稳定。此外，各地的证券监管派出机构也会在辖区内对证券公司进行日常监管。同时，证券业协会作为行业自律组织，也会对证券公司进行自律管理，促进证券公司合规经营。

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发布于2025-7-29 06:39 三亚

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资深顾问黄股票

帮助5.6万好评6.4万从业10年+

证券公司主要归中国证监会监管。证监会对券商业务资质、风控体系、合规经营做全面监督，同时地方证监局会直接管理辖区营业部，确保日常业务规范。像我们这种国企上市券商，还会受到国资委、交易所等多重监督，比如定期财报披露、内控制度审计，相当于有四道防火墙。投资者遇到纠纷可以直接找证监局投诉，监管机构官网还能查询券商资质和处罚记录。

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发布于2025-7-29 06:39 北京

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资深卢经理股票

帮助10万+ 好评438 从业3年

你好，证券公司归证监会管哦，有问题联系我，开户佣金成本价

发布于2025-7-29 08:14 深圳

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资深王经理股票

帮助4.2万好评4669 从业3年

证券公司归中国证券监督管理委员会（简称证监会）管理。证监会是国务院直属机构，对全国范围内的证券市场进行监管，确保证券市场的公平、透明和有序运行。想要了解更多关于证券公司的相关信息，您可以咨询证监会的官方网站或者联系当地的证券业协会。觉得有用就点赞支持一下吧，需要帮助或其他证券业务问题，点击头像微信联系王经理。国企券商在线指导。

发布于2025-7-29 06:39 西安

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首席常经理股票

帮助4.8万好评4498 从业10年+

证券公司在中国由“中国证监会”（CSRC）及其派出机构直接监管。证监会是国务院直属正部级事业单位，负责证券、期货市场的统一监管。具体业务条线包括：机构部（券商准入、牌照管理）、证券基金机构监管部（业务合规）、稽查局（违法违规查处）等。地方证监局负责属地日常监管。

以上内容来自网络，仅供参考，如需专业人工服务请点击头像查看加V咨询。

发布于2025-7-29 06:40 盘锦

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资深何经理股票

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您好，证券公司受到多个部门和组织的监管，这些监管主体从不同层面和角度对证券公司进行监督管理，以维护证券市场的稳定、健康发展。主要的监管部门及组织如下：

1.中国证监会：作为国务院直属机构，中国证监会依据《证券法》等相关法律法规和国务院授权，对全国证券期货市场进行集中统一监管。其具体职责包括制定证券市场监管的规章和规则，审批、核准、注册相关业务并办理备案；对证券的发行、上市、交易等行为及证券发行人、证券公司等市场主体的业务活动进行监督管理；制定证券业务人员行为准则并监督实施；监督检查信息披露；指导和监督证券业协会的自律管理活动；监测、防范和处置市场风险；开展投资者教育；查处证券违法行为等。例如，2025年5月9日，中国证监会发布2025年度立法工作计划，涵盖19项规章项目，旨在加强资本市场监管，维护市场秩序，保护中小投资者权益。

2.证券交易所：如上海证券交易所、深圳证券交易所和北京证券交易所等，它们为证券公司开展服务提供场地、登记及结算服务，属于非营利组织。证券交易所对证券公司进行自律管理，依据相关规则对证券公司在交易所的业务活动进行监督，如对证券公司的上市推荐、交易行为等进行监管。例如，沪深交易所会对证券公司在IPO、再融资、债券承销等核心业务环节的违规行为采取监管警示措施。同时，证券交易所会按照中国证监会统一部署，加强对拟上市企业、证券公司等中介机构的市场沟通和政策培训，推动市场发展。

3.中国证券业协会：代表社会对证券公司进行自律监管，通过制定行业规范和自律准则，促进证券公司合规经营和行业健康发展。协会组织证券公司开展业务交流、培训等活动，推动行业创新和服务质量提升。例如，2025年4月28日，证券业协会就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》向行业征求意见，以规范证券公司人员的投资行为。

4.其他金融监管部门：如金融监管总局等，依其职责对证券公司的各项相关业务行使监管职责。例如，金融监管总局在2025年4月30日修订发布《行政处罚办法》，完善了行政处罚决策和流程、管辖及协同机制、调查取证及当事人权利救济规则等，加强了对金融机构包括证券公司的全流程监督管理。

综上所述，证券公司在多部门和组织的协同监管下运营，各监管主体分工协作，共同保障证券市场的稳定和有序发展。

如果您还有什么疑问，欢迎点击右上角或者头像加微/电话咨询，专属服务经理竭诚为您服务，助力您的财富管理之路。

发布于2025-7-29 09:05 上海

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小怡经理股票

帮助4.8万好评100 从业3年

你好，证券公司归证监会管哦，如果佣金过高可以多咨询几家券商，多对比协商佣金，才能更加划算，我司佣金极低，联系我办理可获更多优惠！

发布于2025-7-29 09:13 深圳

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小鹿经理股票

帮助10万+ 好评6867 入驻3年

证券公司通常归金融监管机构管理。在中国，证券公司主要由中国证券监督管理委员会（证监会）负责监管。证监会负责制定证券市场法规，并对证券公司、证券交易、证券投资基金等活动进行监督管理，确保市场的稳定和公平交易。此外，证券公司也需要遵循地方政府和行业协会的相关规定和指导。不同国家可能会有不同的监管机构，但通常都是由中央政府的金融部门来负责管理和监督。

发布于2025-7-29 10:48 渭南

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