为什么要由主办券商对挂牌公司进行持续督导?

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陶顾问

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您好，一旦主办券商与所推荐挂牌公司签订持续督导协议，主办券商应至少配备两名具有财务或法律专业知识的专职督导人员，履行督导职责。

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发布于2022-10-8 13:22 北京

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陶顾问陶顾问股票

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您好：新三板实行主办券商制度，主办券商需要在公司挂牌期间履行持续督导义务，主要包括五个方面：一是指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查；二是指导和督促挂牌公司完善治理机制，提高规范运作水平；三是对挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训；四是对挂牌公司信息披露和公司治理情况进行现场检查；五是在发现挂牌公司存在不规范行为时，及时向新三板报告，并视情况发布风险警示公告。新三板将发布主办券商持续督导工作指引，明确和细化主办券商持续督导职责。要求主办券商对挂牌公司进行持续督导，一是发挥市场的培育功能，帮助挂牌公司尽快熟悉资本市场，为其持续发展奠定基础；二是主办券商通过持续督导可以优先为挂牌公司提供融资、做市、并购重组等资本市场服务，建立主办券商权责利相统一的市场化激励约束机制，促使主办券商推荐有发展潜力的企业挂牌，与中小企业共成长。

发布于2020-12-25 10:46 成都

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资深張经理资深張经理股票

帮助10万+ 好评9214 从业4年

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发布于2020-12-25 10:47 南京

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