五家主办券商、做市商被股转公司采取监管措施
发布时间：2016-6-1 09:41阅读：459
问一问我司内核机构中推荐业务部门人员兼任比例超过1/3。
广发证券"泽辉股份"项目工作底稿直接复印会计师事务所审计工作底稿作为尽职调查结果，未认真展开独立的尽职调查工作，同时，广发证券在推荐"泽辉股份"申请挂牌尽职调查中，存在仅要求拟挂牌公司和其董事、监事和高级管理人员对有关事项进行承诺，来替代应履行的尽职调查程序的情况。
国海证券在"杰西医药"、"华富储能"项目结束后，工作底稿由项目人员自行管理，未统一归档。
上海证券在"欧克精化"项目中未严格履行库存股票获取内部程序；对交易员以外人员进出交易室未严格执行相关登记制度。
广州证券在"搜搜网商"项目、"鑫昌龙"项目内核会议成员中，超过半数人员为推荐业务部门(即创新融资部)员工，内核会议独立性存在瑕疵；内核人员仅根据质控部出具的质检报告进行缩小式提问，未对推荐挂牌相关材料作深入审查。
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