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借壳上市需要什么条件吗？

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借壳上市需要什么条件吗？

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石经理

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借壳上市的要求

借壳上市除应满足重大资产重组的一般要求和发行股份购买资产的规定之外，还应符合下列规定：

（1）上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司，且符合《首次公开发行股票并上市管理办法》规定的其他发行条件。

（2）上市公司及其最近3年内的控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形；但是涉嫌犯罪或者违法违规的行为已经终止满3年，交易方案能够消除该行为可能造成的不良后果，且不影响对相关行为人追究责任的除外。

（3）上市公司及其控股股东、实际控制人最近12个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信行为。

（4）本次重大资产重组不存在中国证监会认定的可能损害投资者合法权益，或者违背公开、公平、公正原则的其他情形。

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发布于2021-1-21 10:15 成都

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石经理石经理财经达人

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既然是借壳上市，当然和普通IPO不一样，后者需要审核拟上市企业的各项指标，但借壳不一样，它的表现形式并不是公开发行并上市，而通常是以重组+上市公司收购的方式出现，因此不能用IPO的眼光来看待借壳上市方。

有关借壳的规定分两部分，一是对壳的规定，着眼于重组方案对壳公司的影响，因为壳公司本身就是上市公司，因此对其进行重组不能损害其中小股东利益，不能导致其失去上市资格，指标的硬性规定几乎没有。

第二部分是对借壳上市方的规定，在这部分里，对借壳上市方的硬性指标要求也是很少的，仅在《上市公司收购管理办法》里做了简单的规定:
有下列情形之一的，不得收购上市公司:
(一) 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态;
(二) 收购人最近3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;
(三) 收购人最近3 年有严重的证券市场失信行为;
……
(五) 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

所以，对于借壳，国家的硬性规定是很少的，重点在于借壳的方案要得到借壳上市双方当事人的认可，并且能够保护好中小股东利益。

最后，如果借壳双方其中一个或都是国有企业的话，需要符合国有资产管理的有关规定，但是，也几乎没有指标性的硬规定。

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发布于2014-9-17 22:07 广州

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朱经理朱经理财经达人

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借壳上市是指上市公司的母公司通过将主要资产注入到上市的子公司中

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