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上交所和深交所对询价对象的资格有何规定？

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上交所和深交所对询价对象的资格有何规定？

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询价对象资格规定：符合相关法律法规和交易所规定，具有一定的资金实力、投资经验和专业能力，如证券公司、基金管理公司、保险公司等金融机构及其他合格投资者。

发布于2025-5-18 06:16 武汉

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资深张经理股票

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上交所和深交所对询价对象资格都有相关规定。通常，询价对象得是依法设立的证券投资基金公司、合格境外机构投资者等专业机构。这些机构要具备良好的信用记录、完善的内部管理制度和较强的资金实力。同时，还得满足一定的资产规模要求，有丰富的投资经验和专业的研究团队。

不过，两所具体规定可能存在差异。上交所更侧重于机构在沪市的投资经验和表现，深交所则可能对参与深市相关业务有额外要求。

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发布于2025-5-18 10:22 杭州

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资深吴经理股票

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上交所和深交所对询价对象资格规定如下：

上交所方面，询价对象通常要具有健全的内部风险评估和控制系统，有良好的信用记录，有足够的研究能力和风险承担能力等。一般合格的询价对象可能包括证券公司、基金管理公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者等。而且这些机构需要按规定履行相关备案程序，并且要符合监管部门对其经营、管理等方面的规范要求。

深交所的规定与上交所大致类似。符合条件的询价对象同样涵盖上述各类金融机构。这些机构要能够独立参与定价和配售过程，具备较强的定价能力和专业分析能力。同时，询价对象要遵守深交所的相关业务规则和自律监管要求，按时报送相关材料和信息。

不过，交易所会根据市场情况和监管需要对询价对象资格规定进行动态调整。如果机构想成为询价对象，需要密切关注交易所发布的最新政策和要求，确保自身持续符合相关条件，通过正规途径申请备案成为合格的询价对象参与新股询价等业务。

发布于2025-5-18 11:29 广州

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